上交所發(fā)布科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)咨詢溝通指南

    證券時(shí)報(bào)記者 朱凱

    為了規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行上市審核相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢溝通，及時(shí)解決重大疑難問(wèn)題，提高申報(bào)和審核質(zhì)量，根據(jù)《上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》、《上交所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，昨日，上海證券交易所制定發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——業(yè)務(wù)咨詢溝通》。據(jù)介紹，該指南旨在進(jìn)一步健全咨詢溝通機(jī)制，提高審核公開(kāi)透明度，服務(wù)市場(chǎng)主體需求，推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核。

    自開(kāi)板之初，科創(chuàng)板就建立了咨詢溝通制度，兩年來(lái)總體運(yùn)行順暢，對(duì)提高審核問(wèn)詢和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。在此基礎(chǔ)上，上交所總結(jié)經(jīng)驗(yàn)對(duì)外發(fā)布業(yè)務(wù)指南，明確適用范圍、機(jī)制流程和基本要求等，并根據(jù)市場(chǎng)需求拓展咨詢環(huán)節(jié)，形成制度化系列安排，做到依法、公開(kāi)、透明、可預(yù)期?！稑I(yè)務(wù)咨詢溝通指南》主要包括以下四方面內(nèi)容：

    一是明確咨詢溝通的適用范圍?！吨改稀贩Q，咨詢溝通包括申報(bào)前的咨詢溝通、首輪問(wèn)詢函發(fā)出后的咨詢溝通和上市委審議會(huì)議后的咨詢溝通三個(gè)環(huán)節(jié)。申報(bào)前的現(xiàn)場(chǎng)咨詢主要針對(duì)重大疑難、無(wú)先例事項(xiàng)等涉及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問(wèn)題，且保薦人應(yīng)與發(fā)行人簽訂輔導(dǎo)協(xié)議并完成盡職調(diào)查。禮節(jié)性拜訪和應(yīng)屬于保薦機(jī)構(gòu)自行核查把關(guān)的事項(xiàng)等不屬于申報(bào)前咨詢溝通范圍。

    二是明確咨詢溝通方式和保薦把關(guān)要求。咨詢溝通一般應(yīng)選擇書(shū)面咨詢方式，問(wèn)題復(fù)雜確需當(dāng)面溝通的，可預(yù)約現(xiàn)場(chǎng)咨詢。保薦人應(yīng)對(duì)咨詢溝通問(wèn)題進(jìn)行深入核查分析，對(duì)咨詢溝通材料質(zhì)量予以把關(guān)，履行內(nèi)部質(zhì)控程序后，一次性提出需要咨詢溝通的全部問(wèn)題。

    三是明確溝通咨詢的回復(fù)要求?？苿?chuàng)板審核機(jī)構(gòu)收到咨詢溝通材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析研究，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)予以回復(fù)，給出明確的意見(jiàn)和建議。

    四是明確紀(jì)律和監(jiān)督要求。業(yè)務(wù)咨詢溝通全程接受紀(jì)檢監(jiān)督，參與業(yè)務(wù)咨詢溝通的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉政紀(jì)律、工作紀(jì)律和保密紀(jì)律?，F(xiàn)場(chǎng)咨詢至少兩人參加，全程錄音錄像。

    上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步加強(qiáng)與市場(chǎng)主體的溝通，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，凝心聚力，共同推動(dòng)科創(chuàng)板建設(shè)和注冊(cè)制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。