上半年證監(jiān)會執(zhí)法開具119張罰單 40人被市場禁入

    本報記者 吳曉璐

    對證券違法行為“零容忍”，是近年來資本市場監(jiān)管的主基調(diào)。今年上半年，證監(jiān)會繼續(xù)從嚴(yán)從重從快打擊財務(wù)造假、偽市值管理、股東違規(guī)減持等各類違法行為，并會同公安機關(guān)“亮劍”場外配資、非法薦股等非法證券業(yè)務(wù)。

    寶新金融首席經(jīng)濟學(xué)家鄭磊在接受《證券日報》記者采訪時表示，為維護市場正常秩序，應(yīng)打擊這些非法證券活動。監(jiān)管部門需要保持高壓態(tài)勢，持續(xù)打擊，建立系統(tǒng)性的監(jiān)管體系，保護市場的“三公”秩序。

    《證券日報》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)統(tǒng)計，今年上半年，證監(jiān)會和地方證監(jiān)局共發(fā)布119張行政處罰決定書，合計罰沒金額14.84億元，發(fā)布18張市場禁入決定書，合計40人被采取市場禁入措施，其中，9人被采取終身市場禁入措施。

    從處罰類型來看，上述119張行政處罰決定書中，內(nèi)幕交易、信披違法和操縱市場罰單分別有38張、38張和5張，合計81張，占比68.07%。

    記者注意到，在今年的信披違法罰單中，有4張是根據(jù)新證券法處罰的。其中2張涉及財務(wù)造假，2張涉及未在法定期限內(nèi)披露定期報告，罰單金額從90萬元至1450億元不等。

    “針對虛假陳述，新證券法對個人和單位的罰款上限大幅提高，分別由30萬元、60萬元提高到了500萬元、1000萬元，提高近17倍。”德恒上海律師事務(wù)所合伙人陳波在接受《證券日報》記者采訪時表示，處罰的力度明顯加大，威懾力明顯提高。

    “只有將罰金力度提至傷筋動骨的程度，相關(guān)企業(yè)才不敢造假，不敢拖延，不敢欺騙或戲弄市場。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    今年上半年，“偽市值管理”等惡性操縱市場吸引了市場廣泛關(guān)注。5月22日，證監(jiān)會主席易會滿表示，“偽市值管理”本質(zhì)是上市公司及實控人與相關(guān)機構(gòu)和個人相互勾結(jié)，濫用持股、資金、信息等優(yōu)勢操縱股價，侵害投資者合法權(quán)益，擾亂市場秩序，境內(nèi)外市場均將其作為重點打擊對象。對此證監(jiān)會始終保持“零容忍”態(tài)勢，對利益鏈條上的相關(guān)方，無論涉及誰，一經(jīng)查實，將從嚴(yán)從快從重處理，并及時向市場公開。

    近日，某上市公司公告稱，公司控股股東、實際控制人、董事長吳某等人，因涉嫌操縱市場收到證監(jiān)會的行政處罰及市場禁入事先告知書，告知書顯示，吳某等人將被罰沒6.6億元。

    另外，上半年證監(jiān)會開出的119張罰單中，涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財?shù)牧P單15張；股東超比例持股未披露、在限制期內(nèi)交易或短線交易的罰單9張；中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)的罰單3張。

    場外配資和非法薦股亦是資本市場的“毒瘤”，是監(jiān)管部門持續(xù)重點打擊的對象。

    今年5月份，證監(jiān)會組織開展全國防非宣傳月活動，將防范場外配資作為重點宣傳內(nèi)容。據(jù)記者梳理，今年上半年，北京、上海、浙江等15地證監(jiān)局“刷新”了當(dāng)?shù)夭痪邆浣?jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)機構(gòu)名單（含場外配資平臺），通過公布黑名單、通報涉非網(wǎng)站線索等，強化監(jiān)管震懾。

    田利輝表示，今年以來，證監(jiān)會重拳出擊場外配資和非法薦股取得了一定成績。未來，監(jiān)管層可以更好地與大數(shù)據(jù)平臺、移動互聯(lián)平臺和網(wǎng)安等部門合作，讓場外配資和非法薦股無容身之地。