證監(jiān)會(huì)發(fā)布《系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引》

（攝影/孟珂）

    本報(bào)記者 孟珂

    5月28日，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任李維友表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引》。李維友介紹，該指引提出了對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為的各項(xiàng)要求，防止違規(guī)造富；明確了系統(tǒng)離職人員入股擬公開(kāi)發(fā)行上市，或新三板掛牌企業(yè)的監(jiān)管要求，明確靶向監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

    李維友表示，該指引主要包括三方面內(nèi)容：一是明確不當(dāng)入股情形，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)，入股過(guò)程存在利益輸送，在入股禁止期內(nèi)入股，作為不適格股東入股、違規(guī)資金入股的屬于不當(dāng)入股；二是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任，要求全面核查是否存在指引規(guī)范的離職人員的入股情形，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形，并及時(shí)予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市申請(qǐng)或掛牌申請(qǐng)的時(shí)候，應(yīng)就證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況做出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明；三是強(qiáng)化審核監(jiān)督，建立獨(dú)立復(fù)核制度，確保入股行為公平、公正、依法、合規(guī)，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索，移交有關(guān)部門(mén)處理。

    李維友表示，對(duì)涉及離職人員入股的發(fā)行上市審核過(guò)程進(jìn)行復(fù)核，主要是為了體現(xiàn)各市場(chǎng)參與方平等公平、依法合規(guī)，體現(xiàn)證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治會(huì)的堅(jiān)定決心。

    “按照制度規(guī)定，復(fù)核在審核進(jìn)度結(jié)束之后啟動(dòng)，復(fù)核的時(shí)間不計(jì)入審核注冊(cè)的時(shí)限?！断到y(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引》6月1日起實(shí)施，已經(jīng)受理的在審企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。”李維友說(shuō)。

（編輯 田冬 上官夢(mèng)露）