中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年法治政府建設(shè)情況

    2020年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第一次、第二次會(huì)議以及中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015-2020年）》（中發(fā)〔2015〕36號(hào)）要求，緊扣“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，推進(jìn)依法行政各項(xiàng)工作，取得了新的成效。

    一、2020年法治政府建設(shè)工作情況

    （一）聚焦“建制度”主線，完善資本市場(chǎng)制度體系

    一是夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度。推動(dòng)《刑法修正案（十一）》順利出臺(tái)，大幅提高資本市場(chǎng)違法犯罪成本；積極推動(dòng)《期貨法》立法，立法進(jìn)程取得重大突破；認(rèn)真配合做好《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》修改工作；加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》制定工作；穩(wěn)步推進(jìn)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》制定工作；推動(dòng)出臺(tái)《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》，推動(dòng)修訂虛假陳述民事賠償司法解釋等。

    二是創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制落地，持續(xù)做好科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革。制定發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》及6項(xiàng)配套規(guī)則，扎實(shí)推進(jìn)這項(xiàng)“存量+增量”改革平穩(wěn)落地；制定發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等規(guī)則，構(gòu)建科創(chuàng)板再融資規(guī)則體系，制定發(fā)布突出“硬科技”特色的《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引》。同時(shí)，以注冊(cè)制改革為牽引，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行承銷、交易、并購(gòu)重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等制度改革。

    三是推動(dòng)完善資本市場(chǎng)重要制度規(guī)則。推動(dòng)國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，大力推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量；修訂發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等規(guī)則，引導(dǎo)再融資市場(chǎng)化發(fā)行；全力推進(jìn)新三板市場(chǎng)全面深化改革，為新三板設(shè)立精選層改革打牢制度基礎(chǔ)，全年發(fā)布有關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則共計(jì)52件；出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》等規(guī)定，促進(jìn)私募基金行業(yè)發(fā)展，推動(dòng)私募基金稅收優(yōu)惠政策落實(shí)落地；修訂《期貨交易所管理辦法》，為進(jìn)一步促進(jìn)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放奠定制度基礎(chǔ)；實(shí)行債券公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)制，發(fā)布《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知》，指導(dǎo)交易所發(fā)布配套通知；制定發(fā)布《關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》等規(guī)則，推動(dòng)具有中國(guó)特色的證券集體訴訟制度落地。

    四是持續(xù)開(kāi)展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理。全年分四批集中“打包”清理168件制度文件。持續(xù)更新面向社會(huì)開(kāi)放的證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄資本市場(chǎng)各類規(guī)則5483件，行政處罰決定書2179份，月均訪問(wèn)量超過(guò)10萬(wàn)人次。

    （二）踐行“不干預(yù)”理念，切實(shí)履行法定職責(zé)

    一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責(zé)。推進(jìn)核準(zhǔn)制向注冊(cè)制平穩(wěn)過(guò)渡，做好相關(guān)制度規(guī)則的制定實(shí)施、存量企業(yè)平移、審核注冊(cè)機(jī)制優(yōu)化等工作；優(yōu)化并購(gòu)重組審核安排，進(jìn)一步拓寬“小額快審”通道；優(yōu)化新三板行政許可機(jī)制，簡(jiǎn)化行政許可申報(bào)文件；會(huì)同有關(guān)部門制定《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，強(qiáng)化備案管理和與外部委的信息共享；加快推進(jìn)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”，啟動(dòng)行政許可電子公章，實(shí)現(xiàn)許可受理及審查全流程網(wǎng)上辦理。高效開(kāi)展行政許可受理工作，全年共接收行政許可申請(qǐng)3669件，發(fā)出受理、補(bǔ)正、反饋等通知5585件；依法依規(guī)履行股票發(fā)行審核職責(zé)和發(fā)行注冊(cè)程序，全年核準(zhǔn)或同意注冊(cè)IPO企業(yè)共409家，新上市企業(yè)合計(jì)融資4699.64億元；443家企業(yè)完成再融資（含核準(zhǔn)和同意注冊(cè)），融資8115.55億元；核準(zhǔn)48家境外上市行政許可申請(qǐng)，30家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計(jì)融資1714.44億港元。

    二是大力推行權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單制度。制定證監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)清單，修訂隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。統(tǒng)籌推進(jìn)清理備案事項(xiàng)，切實(shí)解決“名為備案、實(shí)為審批”的問(wèn)題。組織編制權(quán)責(zé)清單，全面梳理包括行政處罰等在內(nèi)的百余項(xiàng)權(quán)責(zé)事項(xiàng)。配合有關(guān)部委做好深化“證照分離”、市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單、企業(yè)登記前置審批事項(xiàng)目錄等文件的修訂。

    三是深化市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。制定并發(fā)布基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs相關(guān)政策規(guī)則，推動(dòng)試點(diǎn)工作取得階段性進(jìn)展。指導(dǎo)期貨交易所完善規(guī)則體系，制定、修改期貨期權(quán)合約及業(yè)務(wù)規(guī)則，新上市12個(gè)期貨期權(quán)品種，有力支持實(shí)體企業(yè)穩(wěn)產(chǎn)保供。指導(dǎo)期貨交易所創(chuàng)新一線監(jiān)管制度機(jī)制，首推國(guó)內(nèi)期貨品種境外結(jié)算價(jià)授權(quán)。

    （三）落實(shí)“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)治市

    一是從嚴(yán)打擊證券違法犯罪，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)。提請(qǐng)中央深改委審議通過(guò)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)，圍繞夯實(shí)資本市場(chǎng)法治和誠(chéng)信基礎(chǔ)，建立健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，強(qiáng)化重大違法案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作等方面，做了系統(tǒng)性、有針對(duì)性的部署安排。堅(jiān)持“零容忍”，打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，全年作出處罰決定349項(xiàng)，罰沒(méi)款金額53.11億元，市場(chǎng)禁入100人次。從嚴(yán)高效審結(jié)康得新、康美藥業(yè)、獐子島等市場(chǎng)高度關(guān)注的財(cái)務(wù)造假案件。

    二是強(qiáng)化日常監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。強(qiáng)化交易所股票市場(chǎng)監(jiān)管，修訂《證券交易所管理辦法》、滬深交易所交易規(guī)則、股票上市規(guī)則；加強(qiáng)上市公司財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管，全面啟動(dòng)上市公司專項(xiàng)治理行動(dòng)，修訂發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第24號(hào)——注冊(cè)制下創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息特別規(guī)定》；加強(qiáng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動(dòng)出臺(tái)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等16項(xiàng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度；完善非上市公眾公司分類監(jiān)管制度，針對(duì)不同市場(chǎng)層次分別制定年報(bào)、中報(bào)內(nèi)容格式準(zhǔn)則7項(xiàng)，指導(dǎo)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司制定完善市場(chǎng)分層、公司治理等自律規(guī)則。

    三是依法從嚴(yán)規(guī)范市場(chǎng)主體運(yùn)作。全年對(duì)上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施612家次、159次；針對(duì)債券交易、股票質(zhì)押、私募資管業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的違法違規(guī)行為，加大線索核查和違規(guī)查處力度，同時(shí)嚴(yán)肅落實(shí)責(zé)任人員追責(zé)制。加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施267家次，對(duì)責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施282人次，對(duì)私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施144家次。

    （四）堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法

    一是加強(qiáng)稽查執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，提升行政處罰工作透明度。完善稽查執(zhí)法規(guī)范體系。堅(jiān)持開(kāi)門辦案，加大聽(tīng)證公開(kāi)力度，提高行政處罰工作的透明度，全年共召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)149場(chǎng)。

    二是完善誠(chéng)信建設(shè)制度機(jī)制，推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束和激勵(lì)。修改《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)升級(jí)建設(shè)，收錄主體信息100.95萬(wàn)余條，行政許可信息3.28萬(wàn)余條，監(jiān)管執(zhí)法信息3.46萬(wàn)余條，部際共享信息2371萬(wàn)余條。加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信主體專項(xiàng)公示工作，互聯(lián)網(wǎng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)總查詢量達(dá)1287.37萬(wàn)余次。持續(xù)組織完善“限乘限飛”市場(chǎng)化懲戒工作。

    （五）強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用

    一是加強(qiáng)行政權(quán)力的日常監(jiān)督。建立系統(tǒng)的監(jiān)督保障措施，把關(guān)鍵部門納入監(jiān)督重點(diǎn)，建立廉政制度源頭把關(guān)等機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員回避規(guī)定》，完善廉政高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的日常監(jiān)督。開(kāi)發(fā)運(yùn)行干部廉政監(jiān)督管理系統(tǒng)，提高權(quán)力監(jiān)督的科技化水平。把黨員干部廉政教育作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，開(kāi)展警示教育及經(jīng)常性教育。

    二是主動(dòng)接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。把辦理建議提案與推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)辦理工作提質(zhì)增效，全年共承辦人大代表建議（含議案）211件、全國(guó)政協(xié)委員提案117件。

    三是積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，保障應(yīng)訴工作成效。共辦理行政應(yīng)訴案件208件（含往年結(jié)轉(zhuǎn)51件），通過(guò)出庭應(yīng)訴進(jìn)一步鞏固和確認(rèn)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法原則和標(biāo)準(zhǔn)。

    四是推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，不斷提高監(jiān)管透明度。全年召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)7場(chǎng)，出席國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)3場(chǎng)，參加其他部委新聞發(fā)布會(huì)1場(chǎng)，主動(dòng)發(fā)布新聞203條，累計(jì)回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)和重大輿情70余次；會(huì)同國(guó)家新聞出版署發(fā)布了《關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露媒體條件的規(guī)定》，督促?gòu)氖滦畔⑴稑I(yè)務(wù)媒體合法經(jīng)營(yíng)；嚴(yán)格依法辦理政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)，全年共辦理依申請(qǐng)公開(kāi)政府信息事項(xiàng)1959件。

    （六）健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益

    一是高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者訴求處理工作。平穩(wěn)實(shí)施熱線投訴直轉(zhuǎn)范圍擴(kuò)大到全國(guó)各轄區(qū)，效率大幅提高，平均辦結(jié)時(shí)間由以前2-3月下降至15個(gè)交易日。12386熱線全年共接收投資者有效訴求10萬(wàn)余件，為投資者挽回?fù)p失7200萬(wàn)余元，收到投資者感謝信66件。

    二是推進(jìn)糾紛多元化解工作，進(jìn)一步完善證券期貨專業(yè)調(diào)解體系機(jī)制。制定《證券期貨糾紛調(diào)解工作指引》，修訂《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等制度。設(shè)立全國(guó)性證券期貨專業(yè)調(diào)解組織，中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心正式揭牌。積極推進(jìn)小額速調(diào)機(jī)制，目前已覆蓋全國(guó)所有轄區(qū)，簽約市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總數(shù)210余家。優(yōu)化調(diào)整中國(guó)投資者網(wǎng)“在線調(diào)解”相關(guān)欄目，為投資者提供優(yōu)質(zhì)便捷在線調(diào)解服務(wù)。各調(diào)解組織全年共受理調(diào)解案件6100余件，調(diào)解成功4900余件，涉及金額超過(guò)8億元。

    三是加強(qiáng)行政復(fù)議工作，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復(fù)議案件501件（含往年結(jié)轉(zhuǎn)43件），已辦結(jié)469件。其中，駁回或維持436件，撤銷、變更或確認(rèn)違法5件，出具行政復(fù)議意見(jiàn)建議書3份，督促規(guī)范執(zhí)法。妥善化解行政爭(zhēng)議，30件案件當(dāng)事人主動(dòng)撤回復(fù)議申請(qǐng)。

    四是積極推動(dòng)投資者賠償救濟(jì)實(shí)踐。指導(dǎo)相關(guān)調(diào)解組織成功開(kāi)展方正科技、祥源文化、京天利等“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案例實(shí)踐，共涉及2千余名投資者、8家上市公司，為投資者挽回?fù)p失1.4億余元。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務(wù)中心累計(jì)提起證券支持訴訟31起，股東訴訟1起，獲賠總?cè)藬?shù)為618人，獲賠總金額達(dá)5500多萬(wàn)元。

    二、2021年法治政府建設(shè)工作安排

    2021年是中國(guó)共產(chǎn)黨建黨100周年，是“十四五”開(kāi)局之年。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第一次、第二次會(huì)議以及中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想，科學(xué)把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)；緊扣“建制度”主線，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)；踐行“不干預(yù)”理念，進(jìn)一步深化行政審批制度改革，引導(dǎo)、鼓勵(lì)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新；全面貫徹“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)履行監(jiān)管職責(zé)，繼續(xù)加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度；為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局貢獻(xiàn)力量。