強(qiáng)化證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管 證監(jiān)會(huì)修改許可程序規(guī)定

    昨日，證監(jiān)會(huì)就修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（下稱《許可程序規(guī)定》）向社會(huì)公開征求意見。按照修訂后的條款，若證券中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)中止審查行政許可申請(qǐng)的，證券中介機(jī)構(gòu)將不再被允許復(fù)核被立案調(diào)查從業(yè)人員的簽字項(xiàng)目。

    2018年，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)《許可程序規(guī)定》作出修改，修改主要內(nèi)容為統(tǒng)一各證券中介機(jī)構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機(jī)制的政策。此舉有效保護(hù)了非涉案行政許可申請(qǐng)人的合法權(quán)益。

    證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布消息稱，證監(jiān)會(huì)近期再次對(duì)《許可程序規(guī)定》施行效果進(jìn)行了評(píng)估論證。整體來(lái)看，《許可程序規(guī)定》規(guī)定的證券中介機(jī)構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機(jī)制政策，在強(qiáng)化證券中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了積極作用。同時(shí)，為貫徹落實(shí)“零容忍”要求，更好保護(hù)行政許可申請(qǐng)人的權(quán)益，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，有必要對(duì)《許可程序規(guī)定》作出進(jìn)一步修改完善。

    此次證監(jiān)會(huì)主要對(duì)《許可程序規(guī)定》作出了三個(gè)方面的修改：

    首先，加強(qiáng)對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的監(jiān)管，明確證券中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)中止審查行政許可申請(qǐng)的，不再允許證券中介機(jī)構(gòu)復(fù)核被立案調(diào)查從業(yè)人員的簽字項(xiàng)目。

    其次，為提高證券中介機(jī)構(gòu)復(fù)核工作的質(zhì)量，避免復(fù)核工作“走過(guò)場(chǎng)”，《許可程序規(guī)定》明確了復(fù)核人員的法律責(zé)任，規(guī)定證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員按照《許可程序規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核的，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)；復(fù)核意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會(huì)將依照規(guī)定予以處理。

    最后，為減輕對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目的影響，《許可程序規(guī)定》明確，在受理階段為申請(qǐng)人制作、出具有關(guān)申請(qǐng)材料的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請(qǐng)人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)的，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以按規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，但證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制存在嚴(yán)重問(wèn)題，或者涉案行為對(duì)市場(chǎng)有重大影響的除外。

    證監(jiān)會(huì)表示，修改《許可程序規(guī)定》是為了貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于對(duì)資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的要求，進(jìn)一步提升監(jiān)管工作成效，壓實(shí)資本市場(chǎng)證券中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，防范證券中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，更好地保護(hù)行政許可申請(qǐng)人的權(quán)利。

    據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見期間社會(huì)各界提出的意見和建議，對(duì)《許可程序規(guī)定》進(jìn)行修改完善，并盡快發(fā)布實(shí)施。