證監(jiān)會(huì)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任 強(qiáng)化簽字人員監(jiān)管

    證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》征求意見(jiàn)稿，進(jìn)一步提升監(jiān)管效果，壓實(shí)資本市場(chǎng)證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)簽字人員的監(jiān)管。

    近期，證監(jiān)會(huì)組織力量對(duì)2018年修改的《許可程序規(guī)定》施行效果進(jìn)行了評(píng)估論證。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于對(duì)資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的要求，壓實(shí)資本市場(chǎng)證券中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，精準(zhǔn)打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，更好地保護(hù)行政許可申請(qǐng)人的權(quán)益，有必要對(duì)《許可程序規(guī)定》進(jìn)行適度的修改完善。

    具體來(lái)看，有三方面修改內(nèi)容。一是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)簽字人員的監(jiān)管，擬將《許可程序規(guī)定》修改為：“因中止審查的，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派與被調(diào)查事項(xiàng)無(wú)關(guān)的人員，對(duì)該機(jī)構(gòu)為被中止審查的申請(qǐng)事項(xiàng)制作、出具的申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)核。按要求提交復(fù)核報(bào)告，并對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)符合行政許可法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，所制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏發(fā)表明確復(fù)核意見(jiàn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)恢復(fù)審查，通知申請(qǐng)人。”

    二是為了提高證券中介機(jī)構(gòu)復(fù)核工作的質(zhì)量，避免復(fù)核工作“走過(guò)場(chǎng)”，明確復(fù)核人員的法律責(zé)任，《許可程序規(guī)定》擬增加一條，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員進(jìn)行復(fù)核的，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)。復(fù)核意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》規(guī)定處理。

    三是為減輕對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目的影響，提高監(jiān)管工作的有效性，《許可程序規(guī)定》擬增加條款，即為申請(qǐng)人制作、出具有關(guān)申請(qǐng)材料的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請(qǐng)人提供服務(wù)的行為屬于同類(lèi)業(yè)務(wù)的，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，但證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制存在嚴(yán)重問(wèn)題，或者涉案行為對(duì)市場(chǎng)有重大影響的除外。