上交所：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前撤回的項(xiàng)目如發(fā)現(xiàn)存在重大違法違規(guī)問(wèn)題，絕不能“一撤了之”

    本報(bào)記者 張歆

    2月26日，上交所官網(wǎng)披露了上交所新聞發(fā)言人就近期科創(chuàng)板首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查情況答記者問(wèn)。

    一、近期，我們關(guān)注到證監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量的現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查，部分企業(yè)撤回申請(qǐng)。請(qǐng)介紹一下科創(chuàng)板相關(guān)企業(yè)情況？上交所對(duì)此有何評(píng)論？

    答：本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及9家科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目，有7家項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)分別在收到現(xiàn)場(chǎng)檢查書(shū)面通知后10個(gè)工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請(qǐng)和撤銷保薦，其中有6家處于首輪問(wèn)詢回復(fù)階段。上交所高度重視上述項(xiàng)目撤回情況，正在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析梳理。從目前情況看，項(xiàng)目撤回原因有多方面因素，對(duì)其中涉及信息披露和保薦機(jī)構(gòu)核查的若干問(wèn)題，上交所已在審核過(guò)程中予以重點(diǎn)關(guān)注。

    對(duì)申報(bào)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進(jìn)一步加強(qiáng)科創(chuàng)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴(yán)把上市入口關(guān)的重要手段，是堅(jiān)持注冊(cè)制改革“三原則”要求、穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革、保障科創(chuàng)板建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要機(jī)制安排。上交所將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

    二、在注冊(cè)制下的發(fā)行上市審核中，上交所如何把好上市公司“入口關(guān)”，保障科創(chuàng)板高質(zhì)量發(fā)展？

    答：科創(chuàng)板設(shè)立以來(lái)，上交所始終堅(jiān)守定位，在堅(jiān)持以信息披露為核心的同時(shí)，嚴(yán)把上市公司“入口關(guān)”。開(kāi)板至今，科創(chuàng)板累計(jì)受理企業(yè)540家，通過(guò)審核問(wèn)詢、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰了80多家，每年的審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報(bào)，搶跑占位”。

    上交所在發(fā)行上市審核過(guò)程中建立了面向保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)機(jī)制，堅(jiān)持以問(wèn)題為導(dǎo)向，督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉履職，不斷提高申報(bào)項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。近兩年來(lái)，上交所對(duì)45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，其中37家主動(dòng)撤回材料，傳遞了壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任的明確導(dǎo)向。

    三、對(duì)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查撤回的項(xiàng)目，上交所下一步有何監(jiān)管安排？

    答：上交所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)與審核問(wèn)詢的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，嚴(yán)把上市“入口關(guān)”。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前撤回的項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問(wèn)題的，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

（編輯 田冬）