新三板掛牌公司 86宗違規(guī)行為受自律監(jiān)管

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司昨日通報(bào)了11月新三板掛牌公司及相關(guān)主體的監(jiān)管情況：對(duì)4宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見(jiàn)談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    紀(jì)律處分情況包括掛牌公司未及時(shí)披露重大訴訟、未在公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中披露股份代持情況、未在公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中披露對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息等。

    被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)三類。

    信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在財(cái)務(wù)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情況；五是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)等情況。

    公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，包括掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)等。

    權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，包括投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易，以及投資者及其一致行動(dòng)人披露的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書未能真實(shí)反映權(quán)益變動(dòng)的情況等。