中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)文規(guī)范證券公司保薦業(yè)務(wù) 強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部問責(zé)機(jī)制

    本報(bào)記者 侯捷寧

    為規(guī)范證券公司保薦業(yè)務(wù)行為，促進(jìn)提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，12月4日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）制定并發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》），規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的出臺(tái)對(duì)于促進(jìn)形成權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機(jī)制有著重要意義。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》共六章五十一條，主要特點(diǎn)和內(nèi)容體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

    一是調(diào)整保薦代表人管理模式，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的管理責(zé)任，將保薦代表人準(zhǔn)入資格考試改為非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，將事前執(zhí)業(yè)資格管理改為事后執(zhí)業(yè)登記管理；加強(qiáng)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為自律管理，建立保薦代表人執(zhí)業(yè)行為持續(xù)動(dòng)態(tài)跟蹤公示機(jī)制。

    二是建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，細(xì)化保薦項(xiàng)目承攬、立項(xiàng)、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、推薦、持續(xù)督導(dǎo)等關(guān)鍵流程的工作要求，壓實(shí)保薦責(zé)任。

    三是健全保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任體系，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，完善勤勉盡責(zé)的示范標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)證券中介機(jī)構(gòu)保薦協(xié)作，推動(dòng)各方主體歸位盡責(zé)，形成市場合力。

    四是通過完善保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、保薦代表人名單分類管理、公示和推廣以及即時(shí)響應(yīng)等多種自律管理機(jī)制，構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

    協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人接受記者采訪時(shí)表示，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的自律約束機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵(lì)。通過完善保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、保薦代表人名單分類機(jī)制、公示和推廣以及即時(shí)響應(yīng)等多種自律管理機(jī)制，積極發(fā)揮自律管理的協(xié)同作用，構(gòu)建區(qū)別于行政監(jiān)管，差異化、市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

    “《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》針對(duì)保薦業(yè)務(wù)重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)補(bǔ)短板、建制度，有助于完善保薦機(jī)構(gòu)履行勤勉義務(wù)的示范標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步壓實(shí)‘看門人’責(zé)任。”上述負(fù)責(zé)人表示，通過建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，提升保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控要求，細(xì)化保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)證券中介機(jī)構(gòu)協(xié)作，促進(jìn)各方主體歸位盡責(zé)，形成市場合力。通過強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的管理職責(zé)，進(jìn)一步督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人勤勉盡責(zé)，提升專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    此外，上述負(fù)責(zé)人還透露，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的自律約束，促進(jìn)保薦代表人誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，協(xié)會(huì)建立保薦代表人名單分類機(jī)制，通過分類公示保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對(duì)保薦代表人實(shí)施動(dòng)態(tài)分類管理。在前期征求監(jiān)管部門和行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，目前已建立三類名單：一是保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單（A名單），根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果是否達(dá)到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息；二是專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單（B名單），公示相關(guān)保薦代表人專業(yè)能力水平驗(yàn)證材料、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單（C名單），公示相關(guān)保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。通過建立保薦代表人名單分類機(jī)制，形成對(duì)保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽(yù)約束、市場約束。