提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量 深圳證監(jiān)局明確六方面重點工作

    深圳證監(jiān)局昨日舉辦轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量大會，對新形勢下進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量工作進(jìn)行深入動員和全面部署。

    多措并舉推動上市公司質(zhì)量提升

    深圳證監(jiān)局表示，深圳轄區(qū)的上市公司群體財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為時有發(fā)生，大股東股票質(zhì)押風(fēng)險、商譽減值等重點領(lǐng)域風(fēng)險仍高位運行，信息披露違規(guī)、規(guī)范運作水平不高等頑疾仍未根治。

    近年來，深圳證監(jiān)局圍繞防范化解重點風(fēng)險、提高上市公司質(zhì)量、服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，不斷提高上市公司監(jiān)管和服務(wù)有效性，推動提高上市公司質(zhì)量各項工作取得積極進(jìn)展。

    一是抓監(jiān)管“亮劍”。2019年以來，累計開展現(xiàn)場檢查、專項檢查74家次，先后對12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對40家公司和123名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施，嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍。

    二是抓重點風(fēng)險。堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好股權(quán)質(zhì)押、債券違約、商譽減值等重點領(lǐng)域風(fēng)險防范化解攻堅戰(zhàn)。

    三是抓“關(guān)鍵少數(shù)”。聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”濫用優(yōu)勢地位、影響公司內(nèi)控治理的行為，嚴(yán)格監(jiān)管、堅決問責(zé)，不斷壓實合規(guī)主體責(zé)任。

    四是抓市場監(jiān)督。加大監(jiān)督執(zhí)法力度，不斷壓實審計機構(gòu)審計責(zé)任、證券公司保薦責(zé)任、律師事務(wù)所法律審核責(zé)任，強化資本市場“看門人”作用。

    五是抓服務(wù)優(yōu)化。主動當(dāng)好上市公司的政策宣講員、困難協(xié)調(diào)員和發(fā)展護(hù)航員，傳遞監(jiān)管溫度。

    六是抓生態(tài)建設(shè)。積極構(gòu)建完善協(xié)作機制，推動市政府建立《深圳市提高上市公司質(zhì)量協(xié)調(diào)推進(jìn)機制》，與上市公司最集中的福田區(qū)、南山區(qū)政府簽署合作備忘錄。

    明確六方面重點工作

    深圳證監(jiān)局局長李至斌表示，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，注冊制、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革正逐步或已落實落地，我國資本市場正在發(fā)生深刻的結(jié)構(gòu)性變化。下一步，深圳證監(jiān)局將認(rèn)真落實證監(jiān)會的整體工作部署，把提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管的重要目標(biāo)，全力推進(jìn)六方面工作。

    一是以即將全面啟動的上市公司治理專項行動為抓手，抓深抓細(xì)抓實公司治理基礎(chǔ)工作，不斷提升上市公司治理水平；二是以分類處置為原則，依法依規(guī)查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保，督促推進(jìn)清欠解保工作，切實維護(hù)公司整體利益；三是以一司一策為目標(biāo)，妥善化解股票質(zhì)押、債券違約、重大違法違規(guī)等重點領(lǐng)域風(fēng)險；四是以年報審計監(jiān)管為契機，壓實董監(jiān)高對定期報告的保證責(zé)任和董事會審計委員會的審計監(jiān)督評估責(zé)任，繼續(xù)對財務(wù)造假、粉飾財務(wù)報表行為保持監(jiān)管高壓態(tài)勢，提高財務(wù)信息披露質(zhì)量；五是以協(xié)調(diào)機制為平臺，在防風(fēng)險、優(yōu)環(huán)境、促發(fā)展、共提高等方面增強監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮好跨部門監(jiān)管合力；六是以服務(wù)改革為方向，不斷優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)能力。