安青松：資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略地位持續(xù)提升

    本報(bào)記者 侯捷寧

    10月16日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2019年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告》及精準(zhǔn)扶貧專題報(bào)告。這是自2011年以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)第九年發(fā)布證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告。報(bào)告分為上冊(cè)、下冊(cè)兩部分，上冊(cè)為證券公司履行社會(huì)責(zé)任基本情況報(bào)告，下冊(cè)為證券公司精準(zhǔn)扶貧專題報(bào)告。

    為突出時(shí)效性和行業(yè)亮點(diǎn)，今年的報(bào)告涵蓋了“全力做好疫情防控，維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行”“統(tǒng)籌推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，共建行業(yè)良性生態(tài)”“強(qiáng)化投資者保護(hù)，保障中小投資者合法權(quán)益”“充分利用多層次資本市場(chǎng)功能，提升實(shí)體企業(yè)直接融資比重”“發(fā)揮證券研究專業(yè)理性引導(dǎo)作用，加強(qiáng)資本市場(chǎng)改革穩(wěn)定發(fā)展預(yù)期管理”“積極踐行新發(fā)展理念，推動(dòng)綠色金融發(fā)展實(shí)踐”“主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)”“深入開(kāi)展跨境金融服務(wù)，推動(dòng)構(gòu)建國(guó)際新經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制”“持續(xù)做好就業(yè)吸納和人才培養(yǎng)，不斷提升行業(yè)人才能力素質(zhì)”“多渠道參與社會(huì)公益事業(yè)，塑造行業(yè)正面形象”以及“全面貫徹落實(shí)黨中央部署，堅(jiān)決打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)”“精準(zhǔn)施策精準(zhǔn)幫扶，助力高質(zhì)量完成脫貧攻堅(jiān)任務(wù)”“鞏固成果創(chuàng)新機(jī)制，證券行業(yè)持續(xù)履行社會(huì)責(zé)任”等責(zé)任范疇，用數(shù)據(jù)說(shuō)話展示行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)及責(zé)任建設(shè)成果。

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)安青松在報(bào)告序言中指出，2019年，伴隨著金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的持續(xù)深化，科創(chuàng)板設(shè)立并試點(diǎn)注冊(cè)制的順利推出，新三板市場(chǎng)化改革的穩(wěn)步推進(jìn)，對(duì)外開(kāi)放步伐的顯著加快，各項(xiàng)重大改革舉措不斷落地，資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略地位持續(xù)提升。

    一是穩(wěn)步提升資產(chǎn)規(guī)模，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。2019年，資本市場(chǎng)深化改革持續(xù)推進(jìn)，證券行業(yè)緊緊圍繞“四個(gè)突出”，把握資本市場(chǎng)“看門人”、直接融資“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富“管理者”和市場(chǎng)創(chuàng)新“領(lǐng)頭羊”的定位，持續(xù)增強(qiáng)資本實(shí)力，競(jìng)爭(zhēng)能力得到顯著提升。截至2019年末，行業(yè)總資產(chǎn)7.18萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)1.95萬(wàn)億元，分別同比增長(zhǎng)15.69%、6.63%；凈資本1.61萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)2.35%。2019年，證券行業(yè)業(yè)績(jī)明顯改善，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3520.44億元，同比增長(zhǎng)38.65%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1137.12億元，同比增長(zhǎng)106.29%；凈資產(chǎn)收益率6.29%，同比增長(zhǎng)2.73%。

    二是發(fā)揮行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。以科技創(chuàng)新企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)為例，自2019年6月科創(chuàng)板開(kāi)板以來(lái)，截至2020年7月，證券公司共保薦承銷143家企業(yè)實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板發(fā)行上市，融資2127.84億元，推動(dòng)科技創(chuàng)新企業(yè)以“技術(shù)+資本”提升科技成果轉(zhuǎn)化率，為國(guó)內(nèi)“硬科技”創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展注入新動(dòng)能。自2018年11月證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展系列資產(chǎn)管理計(jì)劃啟動(dòng)以來(lái)，得到行業(yè)機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)，截至2020年6月底，54家證券公司及其子公司成立了120只支民資管計(jì)劃和81只子計(jì)劃，出資規(guī)模707.72億元，撬動(dòng)外部資金315.93億元；45家證券公司管理的支民資管計(jì)劃及其子計(jì)劃進(jìn)行具體項(xiàng)目投資，累計(jì)投出839.26億元，所投資標(biāo)的涉及248家上市公司及其主要股東，切實(shí)紓解民營(yíng)企業(yè)及其股東流動(dòng)性困難。

    三是加大信息技術(shù)投入，數(shù)字化治理能力進(jìn)一步增強(qiáng)。自2017年以來(lái)，證券公司加快科技賦能，借助大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等科技手段，作為驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展和服務(wù)升級(jí)的重要力量，在信息技術(shù)領(lǐng)域已累計(jì)投入550億元，為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展奠定有力基礎(chǔ)。其中，2019年，證券公司信息技術(shù)投入金額205.01億元，同比增長(zhǎng)10%，占上年?duì)I業(yè)收入的8.07%，較去年同期增長(zhǎng)2.03%。作為智力密集型行業(yè)，金融科技人才的引進(jìn)、培育與激勵(lì)成為證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)注的重點(diǎn)。截至2019年底，證券行業(yè)信息技術(shù)人員13241人，同比增長(zhǎng)13.05%，占行業(yè)注冊(cè)人員數(shù)量的3.75%，較上年提升0.35%，為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了智力保障。

    四是全面落實(shí)主體責(zé)任，投資者服務(wù)水平進(jìn)一步增強(qiáng)。2019年，證券公司著力培育理性、健康投資文化，舉辦各類投資者教育保護(hù)活動(dòng)17萬(wàn)余場(chǎng)，投資者參與超5000萬(wàn)人次；65家證券公司與911家院校結(jié)對(duì)開(kāi)展“投資者教育進(jìn)百校”活動(dòng)，在校學(xué)生參與達(dá)143萬(wàn)人次；99家證券公司舉辦近9000場(chǎng)投資者適當(dāng)性相關(guān)培訓(xùn)，參與人員約65萬(wàn)人次。此外，證券公司不斷深化金融科技探索與實(shí)踐，加快推進(jìn)投資者服務(wù)智能化創(chuàng)新與應(yīng)用，為提升投資者服務(wù)體驗(yàn)增加的金融科技經(jīng)費(fèi)投入達(dá)17.2億元。尤其在今年疫情期間，證券公司在毫不放松做好疫情防控的同時(shí)，全力提供高質(zhì)量證券服務(wù)，約95%的交易實(shí)現(xiàn)線上化辦理，切實(shí)保護(hù)投資者健康安全和合法權(quán)益。

    五是共建行業(yè)良性生態(tài)，文化建設(shè)理念進(jìn)一步增強(qiáng)。2019年是證券行業(yè)文化建設(shè)的宣傳倡導(dǎo)期。各證券公司黨委切實(shí)擔(dān)負(fù)行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)和公司文化建設(shè)有機(jī)融合，打造各具特色的公司文化理念，豐富公司文化內(nèi)涵，促進(jìn)文化、業(yè)務(wù)雙向發(fā)展。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截至2019年底，112家證券公司及資管公司制定《文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃》，85家公司由主要負(fù)責(zé)人直接牽頭組織實(shí)施文化建設(shè)工作，40家公司把文化建設(shè)納入公司治理，45家公司把文化建設(shè)融入公司發(fā)展戰(zhàn)略，以文化建設(shè)保障公司發(fā)展的創(chuàng)造性、堅(jiān)定性、穩(wěn)定性。

    六是持續(xù)增加公益性支出，社會(huì)責(zé)任貢獻(xiàn)進(jìn)一步增強(qiáng)。2019年，證券行業(yè)公益性支出5.58億元，同比增長(zhǎng)7.22%；公益性支出500萬(wàn)元以上的證券公司共36家，1000萬(wàn)元以上的達(dá)到20家；“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶國(guó)家級(jí)貧困縣294個(gè)，結(jié)對(duì)幫扶深度貧困地區(qū)111個(gè)，服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)IPO3家，服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)新三板掛牌7家，服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)融資570.44億元，服務(wù)實(shí)體企業(yè)通過(guò)綠色債券及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券融資1016.15億元。今年疫情期間，作為負(fù)責(zé)任的企業(yè)公民，證券公司自發(fā)自覺(jué)踐行公益責(zé)任，截至2020年4月，96家會(huì)員單位捐贈(zèng)物資超過(guò)5.3億元（含母公司、子公司），部分會(huì)員單位還向貧困縣域捐贈(zèng)資金共計(jì)4000余萬(wàn)元，助力貧困地區(qū)打贏戰(zhàn)疫戰(zhàn)貧“雙勝利”。同時(shí)，強(qiáng)化金融支持，累計(jì)承銷疫情防控公司債券104只，協(xié)助發(fā)行人實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)融資1057.25億元，以金融力量攜手實(shí)體經(jīng)濟(jì)共克時(shí)艱。

    當(dāng)前，證券行業(yè)發(fā)展面臨重要關(guān)口。在外部環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)受到疫情影響的情況下，面對(duì)資本市場(chǎng)改革新使命、注冊(cè)制試點(diǎn)新環(huán)境、全面開(kāi)放新趨勢(shì)、科技運(yùn)用新發(fā)展，證券行業(yè)要牢牢把握住全面深化資本市場(chǎng)改革為行業(yè)發(fā)展帶來(lái)的重要?dú)v史機(jī)遇，進(jìn)一步完善中介機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系建設(shè)，加大對(duì)推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的支持力度；把握金融科技引領(lǐng)作用，著力推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；大力推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)；著力履行社會(huì)責(zé)任，積極服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。

    作為行業(yè)“共建、共治、共享”的重要平臺(tái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，將繼續(xù)發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，貫徹落實(shí)新《證券法》賦予的職責(zé)，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)將社會(huì)責(zé)任行為體現(xiàn)為企業(yè)行動(dòng)自覺(jué)，在服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局中展現(xiàn)行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，肩負(fù)行業(yè)歷史使命。

（編輯 上官夢(mèng)露）