廣東證監(jiān)局： 多措并舉推進(jìn)上市公司質(zhì)量提升

    記者從廣東證監(jiān)局獲悉，國(guó)務(wù)院10月9日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（下稱《意見》）后，廣東證監(jiān)局高度重視，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委工作部署，將學(xué)習(xí)宣傳貫徹《意見》精神作為當(dāng)前最重要的任務(wù)抓緊抓好，在第一時(shí)間召開黨委會(huì)，專題傳達(dá)學(xué)習(xí)《意見》精神，研究部署貫徹落實(shí)《意見》推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作。

    廣東證監(jiān)局成立了由局主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)、局領(lǐng)導(dǎo)班子成員任副組長(zhǎng)、各業(yè)務(wù)處室和廣東上市公司協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人參加的廣東證監(jiān)局推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)貫徹落實(shí)《意見》各項(xiàng)工作；組織全體上市公司監(jiān)管人員就貫徹落實(shí)《意見》精神開展集中學(xué)習(xí)研討，進(jìn)一步理清上市公司監(jiān)管工作思路；制定印發(fā)貫徹落實(shí)《意見》工作方案，明確推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作目標(biāo)要求和10個(gè)方面的重點(diǎn)任務(wù)及分工安排；向廣東省政府報(bào)告提高上市公司質(zhì)量工作情況，提出貫徹落實(shí)《意見》進(jìn)一步推動(dòng)提高廣東省上市公司質(zhì)量工作的意見建議；建立局領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系轄區(qū)地市工作機(jī)制，明確局領(lǐng)導(dǎo)赴定點(diǎn)聯(lián)系地市宣講《意見》精神、推動(dòng)指導(dǎo)當(dāng)?shù)靥岣呱鲜泄举|(zhì)量工作安排；向轄區(qū)上市公司印發(fā)通知，對(duì)學(xué)習(xí)宣傳貫徹《意見》精神提出明確要求。

    廣東證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)抓好《意見》精神的學(xué)習(xí)宣傳貫徹，深入推進(jìn)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作，在加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳、加強(qiáng)協(xié)作機(jī)制建設(shè)、提升監(jiān)管服務(wù)水平、大力支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)等方面多管齊下，多措并舉。

    據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局將緊密依托廣東省促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制，完善支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展政策措施，優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系。同時(shí)，加強(qiáng)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，著力提高上市公司監(jiān)管的前瞻性、精準(zhǔn)性。以公司治理和信息披露為重點(diǎn)，組織開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)管，精準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)管問責(zé)，持續(xù)提高轄區(qū)上市公司治理水平和信息披露質(zhì)量。全面落實(shí)“零容忍”要求，推動(dòng)構(gòu)建行政執(zhí)法、刑事追責(zé)、民事訴訟、失信懲戒有機(jī)銜接的綜合執(zhí)法體系，從嚴(yán)查處資本市場(chǎng)違法犯罪行為，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

    “支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。積極支持符合條件的上市公司開展再融資、并購重組、分拆上市或混合所有制改革，完善長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，更好地激發(fā)企業(yè)活力，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效。”廣東證監(jiān)局表示。

    廣東證監(jiān)局還將與地方政府和有關(guān)部門密切協(xié)作，深入推進(jìn)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范化解專項(xiàng)工作，加大債券違約風(fēng)險(xiǎn)排查化解力度，扎實(shí)推進(jìn)清欠解保，著力解決上市公司突出問題。積極推動(dòng)績(jī)差高風(fēng)險(xiǎn)上市公司調(diào)整重組，通過并購重組、破產(chǎn)重整、主動(dòng)退市、強(qiáng)制退市等方式出清風(fēng)險(xiǎn)。爭(zhēng)取在優(yōu)化上市資源配置、壓降存量風(fēng)險(xiǎn)、控制增量風(fēng)險(xiǎn)、提高上市公司整體質(zhì)量方面取得扎扎實(shí)實(shí)的成效。

    近年來，廣東證監(jiān)局一直高度重視提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作，將其作為監(jiān)管工作的首要任務(wù)來抓。數(shù)據(jù)顯示，2019年以來，該局累計(jì)對(duì)40家違規(guī)上市公司、32家大股東、219名董監(jiān)高、6家并購重組交易對(duì)手方、20家中介機(jī)構(gòu)、58名執(zhí)業(yè)人員等責(zé)任主體采取行政監(jiān)管措施150次，將涉嫌違法違規(guī)的9家上市公司和2家審計(jì)機(jī)構(gòu)移交稽查查處，對(duì)2家上市公司、2家大股東和54名董監(jiān)高作出行政處罰，對(duì)2名原高管人員實(shí)施市場(chǎng)禁入措施，有力地凈化了轄區(qū)市場(chǎng)生態(tài)。