快查快辦 資本市場稽查執(zhí)法效率顯著提升

    證券時報記者 程丹

    快查快辦，已成為資本市場嚴查違法違規(guī)的監(jiān)管常態(tài)。近一段時間以來，證監(jiān)會加大力度嚴厲查處資本市場違法違規(guī)行為，嚴肅查處了一批財務造假虛增利潤，大股東和實際控制人資產(chǎn)占用、違規(guī)擔保，中介機構未能勤勉盡責，惡性操縱市場等典型案件，多家公司從立案到收到行政處罰事先告知書，用時僅五六十天，從重從快從嚴打擊證券期貨違法活動的效率明顯提高。

    與此同時，稽查執(zhí)法查案辦案更加精準透明，記者從業(yè)內人士處了解到，監(jiān)管層將持續(xù)精準監(jiān)管，促使上市公司及大股東講真話，做真賬，推動中介機構歸位盡責，守住信息披露資本市場的生命線。

    稽查執(zhí)法效率顯著提升

    今年以來，國務院金融委四次發(fā)聲，對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，證監(jiān)會加大稽查執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類資本市場違法違規(guī)行為，對惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。與此同時，證監(jiān)會也在不斷推動增加法制供給，提升違法違規(guī)成本。

    資本市場監(jiān)管從嚴的變化讓查案節(jié)奏也在進一步加快。記者統(tǒng)計顯示，今年以來，有多起違反違規(guī)案件從立案到收到行政處罰事先告知書，僅用時五六十天，從快懲處效率顯著提升。*ST聯(lián)絡因涉嫌信息披露違法違規(guī)8月6日被證監(jiān)會立案，9月29日收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，查案用時54天；ST金花5月29日因涉嫌未及時披露關聯(lián)交易事項被立案，7月31日收到行政處罰事先告知書，查案用時63天。維維股份、*ST安通、中金環(huán)境等多起案件的查案辦案時間也都在百日之內，辦案效率明顯提速。

    南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，證監(jiān)會對違法違規(guī)行為的調查呈現(xiàn)力度大、速度快、效率高的特點?？梢钥闯觯槍ι鲜泄具`規(guī)信披、財務造假、欺詐發(fā)行、內幕交易等資本市場違法犯罪行為，證監(jiān)會采取的是“零容忍”政策，從嚴、從重、從快地追究相關違法機構和人員的責任，凈化市場環(huán)境。

    “國務院金融委和證監(jiān)會在多個場合強調了要對資本市場違法違規(guī)行為零容忍，體現(xiàn)出監(jiān)管層對資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展的呵護之心。”田利輝指出，財務造假、內幕交易和市場操縱等違法違規(guī)行為，是以損害多數(shù)人利益為代價，為少數(shù)人換取不義之財，是資本市場上的掠奪，是對普通投資者的侵害，必須重拳出擊，加大執(zhí)法力度，正本清源，讓市場參與者產(chǎn)生敬畏之心。

    更精準更透明

    稽查執(zhí)法更高效

    “精準監(jiān)管”是監(jiān)管層多次提及的說法。上交所近日表示，要加強精準監(jiān)管，引導公司規(guī)范運作，聚焦財務造假、資金占用、違規(guī)擔保等突出問題，穩(wěn)妥處置化解風險；科創(chuàng)板抓早抓小，防止亂象重演。記者從業(yè)內人士處了解到，證監(jiān)會將繼續(xù)保持對信披違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，加大懲戒力度，加強監(jiān)管震懾力，綜合運用行政處罰、刑事追責、民事賠償、誠信記錄等立體責任體系，提升違法違規(guī)成本，通過持續(xù)精準監(jiān)管，促使上市公司及大股東講真話，做真賬；推動中介機構歸位盡責，守住信息披露這一資本市場的生命線。

    精準監(jiān)管能夠直達監(jiān)管重點，化風險于無形之中。萬達信息此前發(fā)布公告稱，公司收到上海證監(jiān)局《關于萬達信息股份有限公司的監(jiān)管關注函》，上海證監(jiān)局高度關注萬達信息原控股股東萬豪投資占用上市公司7.435億元的事件，督促公司積極采取措施收回占用款，督促原控股股東及原實際控制人盡快償還占用款，并對公司、原控股股東、原實際控制人采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對原董事會秘書及原財務總監(jiān)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。截至2019年12月31日，上述非經(jīng)營性占用資金已歸還完畢。

    上海證監(jiān)局指出，經(jīng)查，萬達信息原控股股東萬豪投資及原實際控制人史一兵對上述資金占用行為負有主要責任，已依法對萬豪投資和史一兵立案調查。

    武漢科技大學金融研究所所長董登新指出，精準監(jiān)管讓侵占上市公司資金的大股東或實際控制人領責，體現(xiàn)了監(jiān)管的公平、公正精神，并有利于對債權人、中小投資者等的權益保護。

    不僅如此，稽查執(zhí)法更加透明。面對市場對于“妖股”的質疑聲，深交所按規(guī)定對天山生物、豫金剛石、長方集團3只股票的交易情況進行全面核查，并將相關異常交易線索上報證監(jiān)會，證監(jiān)會稽查部門已分別對天山生物、豫金剛石、長方集團存在異常交易的相關賬戶正式立案調查，及時回應了市場關切，也向市場釋放了監(jiān)管緊盯異常交易，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展的信號。