證監(jiān)會：四方面舉措嚴處資金占用、違規(guī)擔(dān)保

    在嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題方面，證監(jiān)會主要采取4方面舉措，包括：持續(xù)嚴厲查處違法違規(guī)行為；建立臺賬，督促企業(yè)“清欠解保”；積極推動建立、完善司法制度保障；區(qū)分責(zé)任主體，落實精準(zhǔn)監(jiān)管。

    國務(wù)院近日印發(fā)《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（下稱《意見》），提出6大方面17項重點舉措進一步提高上市公司質(zhì)量。在解決上市公司突出問題方面，《意見》明確，在積極穩(wěn)妥化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險的同時，對已形成的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，要限期予以清償或化解。

    上海證券報記者從證監(jiān)會相關(guān)人士處了解到，截至目前，存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保公司的“清欠解保”比例已達50%以上。證監(jiān)會相關(guān)人士表示，證監(jiān)會一直持續(xù)加強對上市公司資金占用和違規(guī)擔(dān)保的監(jiān)管，大力查處違法違規(guī)行為。目前，強監(jiān)管作用已初步顯現(xiàn)，資金占用和違規(guī)擔(dān)保的苗頭得到遏制。

    據(jù)介紹，在嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題方面，證監(jiān)會主要采取4方面舉措，包括：持續(xù)嚴厲查處違法違規(guī)行為；建立臺賬，督促企業(yè)“清欠解保”；積極推動建立、完善司法制度保障；區(qū)分責(zé)任主體，落實精準(zhǔn)監(jiān)管。

    數(shù)據(jù)顯示，2019年以來，被立案的144家上市公司或相關(guān)主體中，有82家公司涉及資金占用或違規(guī)擔(dān)保違法違規(guī)行為。證監(jiān)會相關(guān)人士透露，嚴厲打擊資金占用和違規(guī)擔(dān)保行為已連續(xù)兩年作為年報監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的專項工作，證監(jiān)局和交易所也建立了上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題監(jiān)管臺賬，督促上市公司及相關(guān)責(zé)任方歸還占用資金或解除違規(guī)擔(dān)保。

    證監(jiān)會還積極推動了《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》的發(fā)布，該紀(jì)要明確違法違規(guī)擔(dān)保無效，從源頭上規(guī)范了上市公司對外擔(dān)保行為。今年以來，因違規(guī)擔(dān)保事項判決上市公司承擔(dān)全部擔(dān)保責(zé)任的案例基本未再發(fā)生。

    在具體執(zhí)法實踐中，證監(jiān)會還形成了以“區(qū)分責(zé)任主體、差異化處理”為監(jiān)管方式的工作方案，進一步完善資金占用監(jiān)管原則，落實科學(xué)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管。例如，在萬達信息資金占用案中，證監(jiān)會僅對原實際控制人立案，未對上市公司立案，實現(xiàn)了較好的政策效果。

    此外，在強化應(yīng)對重大突發(fā)事件政策支持方面，《意見》指出，發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴重影響的，證券監(jiān)管部門要在依法合規(guī)前提下，作出靈活安排。

    市場人士認為，受新冠肺炎疫情影響，上市公司生產(chǎn)經(jīng)營面臨一定困難，一季度業(yè)績下滑明顯，二季度以來總體回暖。但從全市場看，許多企業(yè)仍面臨訂單減少、成本上升、產(chǎn)品價格下降等壓力。

    記者了解到，為支持企業(yè)應(yīng)對疫情影響，證監(jiān)會出臺并落實資本市場支持經(jīng)濟恢復(fù)發(fā)展的9條政策和20條具體措施，加大直接融資支持力度，幫助市場主體復(fù)工復(fù)產(chǎn)。通過“綠色通道”、年報延期披露、減免年費等舉措，精準(zhǔn)支持受疫情影響較大地區(qū)的相關(guān)企業(yè)。同時，證監(jiān)會創(chuàng)新債券置換、公募REITs等工具，完善再融資、創(chuàng)投基金減持股份“反向掛鉤”等政策，引導(dǎo)更多社會資金流向?qū)嶓w企業(yè)。這些援企政策有力支持了經(jīng)濟恢復(fù)。

    數(shù)據(jù)顯示，今年前6個月，IPO、再融資合計約5500億元，公司債券發(fā)行金額2.05萬億元，并購重組交易金額7696億元。

    證監(jiān)會相關(guān)人士表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)做好“六穩(wěn)”工作、落實“六保”任務(wù)，不斷改進監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)，努力完善直達機制，發(fā)揮好資本市場樞紐作用，切實支持企業(yè)應(yīng)對疫情影響，支持經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展。