中證協(xié)發(fā)布兩份文件 進(jìn)一步規(guī)范自律措施實(shí)施

    本報(bào)記者 侯捷寧

    7月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》（簡(jiǎn)稱“辦法”）和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》（簡(jiǎn)稱“規(guī)程”），進(jìn)一步規(guī)范自律措施的實(shí)施，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

    辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀(jì)律處分。自律管理措施是協(xié)會(huì)針對(duì)較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)針對(duì)較重違規(guī)行為采取的自律措施。實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)與行政監(jiān)管相銜接協(xié)調(diào)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)。

    辦法明確，實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

    一是懲教結(jié)合。堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)、懲戒與教育相結(jié)合，引導(dǎo)督促自律管理對(duì)象自我糾正、自我完善、自我提高。

    二是依據(jù)正確。實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)以公布的授權(quán)規(guī)定、自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范為依據(jù)。沒(méi)有依據(jù)的，不得實(shí)施自律措施。

    三是程序規(guī)范。嚴(yán)格遵守相關(guān)程序規(guī)定，保障自律管理對(duì)象陳述、申辯、聽(tīng)證、復(fù)議等權(quán)利。

    四是歸責(zé)適當(dāng)。合理區(qū)分個(gè)人責(zé)任與機(jī)構(gòu)責(zé)任，主要責(zé)任與次要責(zé)任，直接責(zé)任與管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，做到歸責(zé)適當(dāng)。

    五是過(guò)罰相當(dāng)。堅(jiān)持實(shí)事求是、依法依規(guī)、客觀公正，綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等主客觀因素，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、過(guò)罰相當(dāng)。

    辦法指出，對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的自律管理措施包括：談話提醒；要求提交書(shū)面承諾；要求參加合規(guī)教育；警示；責(zé)令改正；責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；暫停執(zhí)業(yè)；停止執(zhí)業(yè)。

    規(guī)程則明確，自律處分委員會(huì)案件辦理實(shí)行自律處分會(huì)議制度。委員會(huì)自律處分會(huì)議包括重大紀(jì)律處分案件的復(fù)審（以下簡(jiǎn)稱“復(fù)審會(huì)議”）和全部案件的復(fù)議（以下簡(jiǎn)稱“復(fù)議會(huì)議”）兩類。重大紀(jì)律處分案件包括對(duì)協(xié)會(huì)會(huì)員或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，“停止執(zhí)業(yè)”的紀(jì)律處分，以及其他情況復(fù)雜或影響較大的紀(jì)律處分案件；但是，辦法第四十四條第二款規(guī)定的簡(jiǎn)單案件除外。

（編輯 姜楠）