柳磊：靶向發(fā)力 提升遼寧轄區(qū)上市公司質(zhì)量

    遼寧證監(jiān)局局長柳磊日前在接受中國證券報記者采訪時表示，新《證券法》以專章的形式對信息披露進行了規(guī)定，同時大幅提高了相關(guān)主體的違法違規(guī)成本，為下一步推動提升上市公司質(zhì)量提供了強大的法律制度基礎(chǔ)。

    柳磊指出，推動提升上市公司質(zhì)量也是做好投資者保護的基礎(chǔ)性工作。上市公司作為公眾公司，理應(yīng)守底線，知敬畏。在工作中，遼寧證監(jiān)局通過四個推動，靶向發(fā)力，提升上市公司質(zhì)量。

    深入解讀

    推動新《證券法》宣傳貫徹有序開展

    柳磊表示，新《證券法》的宣傳和貫徹工作是提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)性工作。只有知法、懂法，方能用法。在新《證券法》的宣貫過程中，遼寧證監(jiān)局通過內(nèi)學(xué)強筋骨，外宣督落實的整體思路，讓執(zhí)法者明其意，令違法者懾其威。

    一是內(nèi)學(xué)強筋骨。通過制定學(xué)習(xí)方案、以考促研等方式，推動全局干部深入學(xué)習(xí)新《證券法》，提升自身的執(zhí)法能力，解決本領(lǐng)恐慌的問題。

    二是外宣督落實。通過專家解讀等方式，對轄區(qū)上市公司高管等相關(guān)人員開展線上培訓(xùn)。要求轄區(qū)上市公司建立培訓(xùn)臺賬，將培訓(xùn)活動常態(tài)化。同時借助上市公司協(xié)會平臺進行培訓(xùn)考核，進一步鞏固相關(guān)培訓(xùn)成果。

    從嚴(yán)監(jiān)管

    推動上市公司提高規(guī)范治理水平

    柳磊指出，推動上市公司全面提高規(guī)范治理水平應(yīng)做好以下三方面內(nèi)容。

    一是講清楚。通過強化信息披露監(jiān)管，促進公司提升規(guī)范運作水平。新《證券法》在吸收以往監(jiān)管實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，以專章形式對信息披露做了規(guī)定，目的就是讓上市公司講清楚，以高質(zhì)量的信息披露，促進公司提升規(guī)范運作水平。

    二是想清楚。通過對違法違規(guī)行為的查處，倒逼公司提升規(guī)范運作水平。遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)查大股東違規(guī)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為，促使上市公司要想清楚，違法違規(guī)行為不可為，倒逼其加強自我約束，提升公司規(guī)范運作水平。

    三是審清楚。通過壓實中介機構(gòu)市場“看門人”的法律責(zé)任，助推公司提升規(guī)范運作水平。新《證券法》加強了中介機構(gòu)的違法責(zé)任追究，目的在于敦促中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，遼寧證監(jiān)局也將加大對市場中介機構(gòu)的監(jiān)管力度，促使其充分發(fā)揮核查驗證、專業(yè)把關(guān)的作用，推動公司提升規(guī)范運作水平。

    化解風(fēng)險

    推動上市公司輕裝上陣

    柳磊說，在推動風(fēng)險化解過程中，遼寧證監(jiān)局堅持抓住四個方面，推動公司輕裝上陣。

    一是要抓早。提前研判風(fēng)險，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，迅速處置風(fēng)險，不能抱有僥幸心理，任之?dāng)U散、傳導(dǎo)。

    二是要抓準(zhǔn)。嚴(yán)格遵循市場化、法治化的原則，找準(zhǔn)病因，“一司一策”對癥下藥，精準(zhǔn)拆彈。

    三是要抓穩(wěn)。注意方式方法，順勢而為化解風(fēng)險，杜絕風(fēng)險外溢，避免出現(xiàn)因化解風(fēng)險產(chǎn)生新的次生風(fēng)險。

    四是抓合力。緊密依靠地方政府，積極推動市場主體，充分調(diào)動社會各方力量，打出風(fēng)險化解的組合拳。

    防控疫情

    推動金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力提升

    柳磊介紹，疫情期間，遼寧證監(jiān)局堅持靠前服務(wù)理念，進一步發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟的作用。

    一是快速傳遞監(jiān)管新政，破除政策傳導(dǎo)“中梗阻”。通過編發(fā)《復(fù)工復(fù)產(chǎn)支持政策匯編》等政策匯編、開展線上咨詢答疑，引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)用好用足政策，讓政策直達企業(yè)，緩解疫情對企業(yè)的沖擊。

    二是跟蹤摸排企業(yè)困難，幫助企業(yè)排憂解難。今年先后兩輪全面摸排轄區(qū)公眾公司復(fù)產(chǎn)復(fù)工情況，根據(jù)摸排情況及時向省政府報告轄區(qū)公眾公司復(fù)產(chǎn)復(fù)工遇到的困難，并提出23項政策建議。省政府為此召開了專題工作會議，目前企業(yè)反映的問題和需求中有75項已經(jīng)得到解決或取得了實質(zhì)性進展。

    三是體現(xiàn)監(jiān)管彈性和監(jiān)管溫度，對沖疫情不利影響。依據(jù)《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的公告》，摸排公司年報審計進展情況，在督促公司做好應(yīng)披盡披工作的同時，做好預(yù)研預(yù)判工作，盡全力對沖疫情對公司造成的不良影響。