創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施10個工作日后 受理新申報企業(yè)申請

    深交所還對處于不同審核階段的在審企業(yè)的審核作出具體安排

    本報記者 姜楠

    根據國務院金融委統(tǒng)一部署，按照“成熟一項推出一項”原則，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制作為將于近期推出的11條金融改革措施之一正穩(wěn)步推進。日前，為更好落實中國證監(jiān)會《關于創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制實施前后相關行政許可事項過渡期安排的通知》（以下簡稱《通知》）要求，穩(wěn)步推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制審核銜接工作，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）新聞發(fā)言人就市場關注的新舊制度銜接、負面清單適用及財報有效期等問題回答記者提問。

    深交所發(fā)言人表示，為做好新舊制度銜接、穩(wěn)定市場預期，按照“新老劃斷”原則，在審企業(yè)無需適用相關負面清單的規(guī)定。在審企業(yè)在報送申請文件時，不需提交有關符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的專項說明。另外，考慮今年疫情防控特殊情況，允許首發(fā)、并購重組在審企業(yè)及新申報企業(yè)今年提交申請時，招股說明書引用的財務報表、重大資產重組報告書引用本次交易涉及的相關資產財務報表有效期可延長1個月。

    就首發(fā)新申報企業(yè)的審核安排，發(fā)言人表示，創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日內，深交所僅接受首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關申請。創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日后，深交所開始受理新申報企業(yè)的申請。對于首發(fā)新申報企業(yè)，深交所將根據《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關規(guī)定，按其受理的先后順序開始審核，自受理之日起20個工作日內發(fā)出首輪審核問詢。

    那么，對處于不同審核階段的中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)（以下簡稱“在審企業(yè)”），深交所在審核上有何具體安排？

    上述發(fā)言人表示，對于已通過發(fā)審委審核的，按照《通知》執(zhí)行。對于中國證監(jiān)會審核過程中已通過初審會但尚未經發(fā)審委審核通過的，深交所將依據中國證監(jiān)會的受理順序和審核成果接續(xù)審核，初審會意見已落實的，安排創(chuàng)業(yè)板上市委員會（以下簡稱“上市委”）會議審議；初審會意見未落實的，落實后深交所安排審核會議和上市委會議審議。對于中國證監(jiān)會已反饋意見但尚未召開初審會的，深交所根據中國證監(jiān)會的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進發(fā)行上市審核問詢工作，反饋意見已落實的，安排審核會議審議；反饋意見未落實的，落實后安排審核會議。對于中國證監(jiān)會已受理尚未出具反饋意見的，深交所自受理之日起20個工作日內發(fā)出首輪審核問詢。發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構在回復問詢后在深交所網站披露問詢和回復內容。再融資、并購重組在審企業(yè)參照前述安排執(zhí)行。

    根據《通知》，在審企業(yè)可以在創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日內向深交所提出申請。深交所將按照相關企業(yè)提交申請文件的順序予以受理。

    需要說明的是，深交所對在審企業(yè)的受理順序，不作為深交所的審核順序。如在審企業(yè)未在前述10個工作日內提出申請的，視為新申報企業(yè)。