深交所新聞發(fā)言人就創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)審核工作銜接安排答記者問(wèn)

    本報(bào)記者 姜楠

    為更好落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施前后相關(guān)行政許可事項(xiàng)過(guò)渡期安排的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）要求，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制審核銜接工作，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）新聞發(fā)言人就市場(chǎng)關(guān)切回答記者提問(wèn)。

    一、對(duì)處于不同審核階段的中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱在審企業(yè)），深交所在審核上有何具體安排？

    答：創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)，深交所僅接受首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)。深交所基于相關(guān)企業(yè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核順序和已有審核成果，按照注冊(cè)制審核程序和規(guī)則，認(rèn)真開(kāi)展審核工作，確保在審企業(yè)平穩(wěn)有序過(guò)渡。首發(fā)在審企業(yè)的具體安排如下：

    1．對(duì)于已通過(guò)發(fā)審委審核的，按照《通知》執(zhí)行。

    2．對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核過(guò)程中已通過(guò)初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過(guò)的，深交所將依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核，初審會(huì)意見(jiàn)已落實(shí)的，安排創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱上市委）會(huì)議審議；初審會(huì)意見(jiàn)未落實(shí)的，落實(shí)后深交所安排審核會(huì)議和上市委會(huì)議審議。

    3．對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)已反饋意見(jiàn)但尚未召開(kāi)初審會(huì)的，深交所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核問(wèn)詢工作，反饋意見(jiàn)已落實(shí)的，安排審核會(huì)議審議；反饋意見(jiàn)未落實(shí)的，落實(shí)后安排審核會(huì)議。

    4．對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理尚未出具反饋意見(jiàn)的，深交所自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪審核問(wèn)詢。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在回復(fù)問(wèn)詢后在深交所網(wǎng)站披露問(wèn)詢和回復(fù)內(nèi)容。

    5.再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)參照前述安排執(zhí)行。

    二、深交所對(duì)在審企業(yè)的申請(qǐng)文件有哪些要求？受理順序是否會(huì)改變其原有的審核順序？

    答：根據(jù)《通知》，在審企業(yè)可以在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)向深交所提出申請(qǐng)。深交所將按照相關(guān)企業(yè)提交申請(qǐng)文件的順序予以受理。

    發(fā)行人、上市公司、保薦人及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深交所相關(guān)規(guī)定，通過(guò)深交所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子版申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)與書面原件保持一致。在審企業(yè)報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)將前期反饋意見(jiàn)回復(fù)等文件一并報(bào)送。

    需要說(shuō)明的是，深交所對(duì)在審企業(yè)的受理順序，不作為深交所的審核順序。根據(jù)《通知》，在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)受理的企業(yè)，深交所仍按該企業(yè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核階段和受理順序接續(xù)審核。如在審企業(yè)未在前述10個(gè)工作日內(nèi)提出申請(qǐng)的，視為新申報(bào)企業(yè)。

    三、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施后，在審企業(yè)向深交所申報(bào)時(shí)，是否適用有關(guān)行業(yè)負(fù)面清單的要求？

    答：為做好新舊制度銜接、穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，按照“新老劃斷”原則，在審企業(yè)無(wú)需適用相關(guān)負(fù)面清單的規(guī)定。在審企業(yè)在報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí)，不需提交有關(guān)符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的專項(xiàng)說(shuō)明。

    四、對(duì)處于中止?fàn)顟B(tài)的在審企業(yè)，深交所在審核上有何安排？

    答：處于中止?fàn)顟B(tài)的在審企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)提出申請(qǐng)的，如中止情形已消除，發(fā)行人（上市公司）及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知深交所，經(jīng)審核確認(rèn)，恢復(fù)對(duì)其發(fā)行上市審核。中止情形尚未消除的，深交所按相關(guān)規(guī)定繼續(xù)中止。

    五、在審企業(yè)平移后舉報(bào)核查工作有什么安排？

    答：在審企業(yè)尚未處理完畢的舉報(bào)信，平移后由深交所處理，保薦機(jī)構(gòu)將核查結(jié)果報(bào)深交所。

    六、考慮今年疫情防控特殊情況，深交所對(duì)招股說(shuō)明書、重大資產(chǎn)重組報(bào)告書引用財(cái)務(wù)報(bào)表有效期有什么相應(yīng)安排？

    答：根據(jù)相關(guān)規(guī)則，深交所在受理環(huán)節(jié)要求招股說(shuō)明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表、重大資產(chǎn)重組報(bào)告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)在6個(gè)月有效期內(nèi)。考慮今年疫情防控特殊情況，為更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，擬對(duì)上述規(guī)定進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，允許首發(fā)、并購(gòu)重組在審企業(yè)及新申報(bào)企業(yè)今年提交申請(qǐng)時(shí)，招股說(shuō)明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表、重大資產(chǎn)重組報(bào)告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)表有效期可延長(zhǎng)1個(gè)月。

    七、深交所對(duì)首發(fā)新申報(bào)企業(yè)的審核有什么安排？

    答：創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日后，深交所開(kāi)始受理新申報(bào)企業(yè)的申請(qǐng)。對(duì)于首發(fā)新申報(bào)企業(yè)，深交所將根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，按其受理的先后順序開(kāi)始審核，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪審核問(wèn)詢。

（編輯 上官夢(mèng)露）