3月1日正式施行的新《證券法》,完善了有關(guān)內(nèi)幕交易的法律禁止性規(guī)定,細化并拓寬了內(nèi)幕信息及內(nèi)幕知情人的范圍。2月28日,上交所制定發(fā)布了適用于含科創(chuàng)板在內(nèi)滬市上市公司的《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕信息知情人報送指引》。記者獲悉,上交所制定這一指引,主要是在前期監(jiān)管成效的基礎上,適應近年內(nèi)幕交易防控情勢和市場變化,根據(jù)新《證券法》相關(guān)要求,進一步規(guī)范內(nèi)幕信息知情人報送行為。
《指引》要求,上市公司應當按照中國證監(jiān)會、國務院國資委關(guān)于內(nèi)幕信息登記管理的相關(guān)要求,及時向上交所報送內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄。上市公司應當出具書面承諾,保證所填報內(nèi)幕信息知情人信息及內(nèi)容的真實、準確、完整;內(nèi)幕信息知情人應當積極配合上市公司做好相關(guān)報送工作;保薦人、財務顧問、律師事務所等證券服務機構(gòu)應當明確告知內(nèi)幕信息知情人相關(guān)報送規(guī)定及相應法律責任。
《指引》稱,上市公司發(fā)生諸如重大資產(chǎn)重組、高比例送轉(zhuǎn)股份、導致實際控制人或第一大股東發(fā)生變更的權(quán)益變動、要約收購、發(fā)行證券、合并與分立、回購股份等事項的,應當按照指引的規(guī)定報送內(nèi)幕信息知情人檔案信息。對于披露其他可能對股價有重大影響的事項,上交所也可以要求其報送內(nèi)幕信息知情人。上市公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項,除填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外,還應當制作重大事項進程備忘錄。
同時,上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組(包括發(fā)行股份購買資產(chǎn)),應當于首次披露重組事項時向上交所報送內(nèi)幕信息知情人檔案。期間,重組方案重大調(diào)整、終止重組的,或者首次披露重組事項未披露標的資產(chǎn)主要財務指標、預估值、擬定價等重要要素的,應當于披露重組方案重大變化或披露重要要素時補充提交相關(guān)檔案。
《指引》稱,內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄,自記錄及補充完善之日起至少保存10年,上交所可視情況要求上市公司披露重大事項進程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。
紅籌企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并在上交所上市的,適用本指引規(guī)定。已上市紅籌企業(yè)已經(jīng)建立信息披露事務管理制度且符合境外上市地規(guī)則要求的,可以繼續(xù)執(zhí)行。
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