本報記者 姜楠
日前,深交所修訂發(fā)布《上市公司規(guī)范運作指引》(以下簡稱《指引》),將原主板和中小板兩件規(guī)范運作指引“合二為一”,《指引》同時適用于主板和中小板上市公司,自3月1日起施行。創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引的修訂則保持差異,與創(chuàng)業(yè)板改革一并推進。
據(jù)了解,本次修訂旨在進一步優(yōu)化完善上市公司監(jiān)管規(guī)則體系,筑牢推動提高上市公司質量的制度基礎,迎接新證券法實施,全面做好制度銜接和監(jiān)管適應。修訂工作遵循市場化、法治化的改革方向,堅持以信息披露為核心,在充分考慮上位法規(guī)定和現(xiàn)有制度執(zhí)行效果的基礎上,總結新經(jīng)驗,應對新情況,作出四個方面的優(yōu)化完善。
“無縫銜接”,做好新證券法配套制度建設。對短線交易披露、信息披露渠道、臨時報告情形、自愿信息披露、內幕信息知情人范圍、公開征集股東權利、權益變動披露等七個方面的規(guī)定進行完善,并發(fā)布公告格式明確大股東持股每增減1%等具體披露要求,強調應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息,確保與新證券法相關要求銜接有序、落實到位。
“減負瘦身”,助力上市公司“輕裝上陣”。一方面,“刪繁就簡”,優(yōu)化監(jiān)管要求,在募集資金補流期間的資金使用、中小板公司治理等方面給予市場更多自主空間;另一方面,“化零為整”,吸收整合20余件業(yè)務規(guī)則和指南備忘錄的規(guī)定,打造便于查詢、利于遵守的友好型“規(guī)范集”,提高監(jiān)管服務水平。
“精準監(jiān)管”,緊盯重點領域和“關鍵少數(shù)”。加強對對外擔保、業(yè)績承諾履行、商譽減值等高風險領域的監(jiān)管,強化對控股股東、實際控制人出現(xiàn)失聯(lián)、被調查或采取強制措施、受到重大處罰等情況的披露及其關聯(lián)方的獨立性要求,提升一線監(jiān)管效能。
“與時俱進”,對標市場新形勢新需求。在房地產和節(jié)能環(huán)保行業(yè)先行先試的基礎上全面推廣“擔保額度”,允許上市公司向其控股子公司或合營、聯(lián)營公司提供擔保時進行額度預計;取消董事會、監(jiān)事會對董監(jiān)高候選人的資格核查,并強化承諾約束和公眾監(jiān)督,增強規(guī)則對市場發(fā)展和政策變化的適應性。
另據(jù)了解,前期,深交所本著“開門立規(guī)、民主立規(guī)”的原則,就《指引》修訂向全體主板、中小板上市公司征求意見,共收到反饋意見28份。各方整體上對修訂的基本思路和主要內容表示認可,并提出了一些優(yōu)化完善建議。經(jīng)認真研究,本次修訂對其中14條合理可行的建議予以采納。
有關負責人表示,深交所將繼續(xù)把貫徹落實新證券法各項工作抓實抓細抓落地,認真做好新法新規(guī)的學習培訓和宣傳解讀,加快構建“簡明高效”的上市公司監(jiān)管規(guī)則體系,完善資本市場基礎制度,進一步提高市場透明度和效率,為落實資本市場全面深化改革任務,推動上市公司高質量發(fā)展營造良好法治環(huán)境。
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