證監(jiān)會(huì)發(fā)布六項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 提高市場(chǎng)運(yùn)行效率

    本報(bào)記者 侯捷寧

    2月28日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式第1部分：證券》、《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式第2部分：期貨》、《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式第3部分：基金》、《輕量級(jí)實(shí)時(shí)STEP消息傳輸協(xié)議》、《期貨合約要素》、《證券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼》等六項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

    業(yè)內(nèi)人士指出，我國(guó)資本市場(chǎng)從一開(kāi)始就采取了電子化交易方式，客戶(hù)資金數(shù)據(jù)、證券期貨基金賬戶(hù)數(shù)據(jù)等權(quán)益數(shù)據(jù)采取無(wú)紙化電子方式存貯，相關(guān)法律法規(guī)要求各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者權(quán)益相關(guān)信息。目前各機(jī)構(gòu)定義和保存的投資者權(quán)益數(shù)據(jù)存在較大差異，不利于投資者權(quán)益的保障。《證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式》系列標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，規(guī)范了證券、期貨、基金市場(chǎng)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式，能夠指導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者權(quán)益數(shù)據(jù)治理相關(guān)工作，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，是行業(yè)開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)工作的基礎(chǔ)。

    隨著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展和資本市場(chǎng)對(duì)境外投資機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步開(kāi)放，《證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（簡(jiǎn)稱(chēng)STEP）標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)內(nèi)的運(yùn)用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。STEP標(biāo)準(zhǔn)基于《金融信息交換協(xié)議》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，規(guī)定了較復(fù)雜的消息缺口發(fā)現(xiàn)及重傳機(jī)制，使用時(shí)技術(shù)門(mén)檻高，有必要結(jié)合行業(yè)技術(shù)實(shí)踐和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)其進(jìn)行裁剪?！遁p量級(jí)實(shí)時(shí)STEP消息傳輸協(xié)議》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，一方面簡(jiǎn)化了STEP協(xié)議的傳輸機(jī)制，有利于降低行業(yè)的研發(fā)成本及運(yùn)維難度，提高數(shù)據(jù)的可靠傳輸及系統(tǒng)的安全運(yùn)行。另一方面保持了與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的互操作性，順應(yīng)了資本市場(chǎng)國(guó)際化發(fā)展要求，有效降低了國(guó)際市場(chǎng)參與者在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的參與難度。

    現(xiàn)行的《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》確立了期貨交易所設(shè)計(jì)、組織上市期貨合約的程序及其制度安排，尚未就期貨合約要素做出明確規(guī)定?！镀谪浐霞s要素》標(biāo)準(zhǔn)在兼顧業(yè)務(wù)實(shí)踐和創(chuàng)新需求下，總結(jié)現(xiàn)有期貨合約中具有共性的特征和要素，列舉了17項(xiàng)期貨合約常用要素，對(duì)要素的涵義及表述予以規(guī)范，統(tǒng)一規(guī)則命名，為期貨合約制定提供參考依據(jù)。

    隨著我國(guó)多層次資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、基金市場(chǎng)逐步建成了各自的投資者賬戶(hù)管理體系，投資者在不同市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)所采集使用的有效身份證明文件類(lèi)型及識(shí)別碼、命名規(guī)則因不同市場(chǎng)規(guī)定而不同，不利于全市場(chǎng)的各參與方之間進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和投資者信息共享?！蹲C券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼》標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，有利于強(qiáng)化國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的透明度和約束力，支持跨市場(chǎng)監(jiān)管要求，實(shí)現(xiàn)投資者信息跨期現(xiàn)市場(chǎng)的互聯(lián)互通，有利于為投資者提供更加具有針對(duì)性的投資服務(wù)，促進(jìn)市場(chǎng)參與方之間信息共享，進(jìn)一步支持建設(shè)高效的全市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。

    據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)工作，著力增強(qiáng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，不斷提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平。

（編輯 才山丹）