經(jīng)履行向中國證監(jiān)會報告程序,中國結(jié)算于2019年12月20日正式發(fā)布《結(jié)算備付金管理辦法》(2019年修訂版),并自發(fā)布之日起實施。此次修訂主要將股票類業(yè)務最低結(jié)算備付金收取比例由20%降至18%,并結(jié)合目前結(jié)算參與人日常管理和風險管理的實際情況,對中國結(jié)算可調(diào)整最低結(jié)算備付金計收比例等相關(guān)內(nèi)容進行了完善。
一是調(diào)整債券以外的其他證券品種的最低備付金計收比例,將“債券以外的其他證券品種按20%計收”修改為“債券以外的其他證券品種按18%計收”。
二是完善最低結(jié)算備付金差異化收取條款,規(guī)定中國結(jié)算可根據(jù)結(jié)算參與人類別、風險程度、遵守結(jié)算紀律等情況,對結(jié)算參與人適用差異化的最低結(jié)算備付金計收比例。具體辦法另行規(guī)定。
三是補充全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場相關(guān)結(jié)算備付金收取相關(guān)規(guī)定。
四是其他根據(jù)實際業(yè)務開展情況進行的文字調(diào)整,主要包括:鑒于目前指定收款銀行賬戶的備案工作已由投?;鸸境袚?,對《辦法》指定收款銀行賬戶備案要求相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整;根據(jù)目前中國結(jié)算公司實際交收安排,即按照凈額擔保、非擔保業(yè)務等順序進行交收的實際情況,對結(jié)算備付金交收順序的相關(guān)表述進行進一步明確。
中國結(jié)算方面表示,結(jié)算備付金作為結(jié)算參與人存放于其在中國結(jié)算開立的資金交收賬戶中,用于完成證券交易及非交易結(jié)算的資金,在保障資金交收順利完成和防范結(jié)算風險等方面發(fā)揮著重要作用?!督Y(jié)算備付金管理辦法》是由中國結(jié)算制定發(fā)布的明確結(jié)算備付金收取、管理等相關(guān)要求的制度。優(yōu)化結(jié)算備付金收取制度,旨在平衡好交易結(jié)算過程中安全、效率、成本之間的關(guān)系,在確保安全的基礎(chǔ)上,盡可能降低交易結(jié)算成本,提高市場效率。
中國結(jié)算有關(guān)負責人介紹,結(jié)算備付金制度是保障證券市場正常交收的重要基礎(chǔ)制度,為維護結(jié)算系統(tǒng)的正常運行、防控結(jié)算風險等提供了重要保障。近年來,隨著證券市場發(fā)展的日益成熟,中國結(jié)算已積累了較為豐富的結(jié)算備付金管理經(jīng)驗。此次《辦法》的修訂旨在根據(jù)證監(jiān)會部署,優(yōu)化結(jié)算備付金的收取工作,下調(diào)債券以外的其他證券品種的最低備付金計收比例,在防控結(jié)算風險的基礎(chǔ)上,提高市場資金使用效率。對于結(jié)算參與人和投資者的正常交易和相關(guān)業(yè)務操作不會造成影響。
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