證監(jiān)會在自由貿(mào)易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點 優(yōu)化17項審批事項

    ■本報記者 侯捷寧

    11月29日，證監(jiān)會印發(fā)了《中國證監(jiān)會在自由貿(mào)易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案》（簡稱“方案”），方案明確，自2019年12月1日起，在上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西、海南、山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江等自由貿(mào)易試驗區(qū)，實行“證照分離”改革全覆蓋試點。

    方案明確，對納入“證照分離”改革全覆蓋試點事項清單的證監(jiān)會17項涉企經(jīng)營許可事項，持續(xù)優(yōu)化審批服務(wù)，加強事中事后監(jiān)管。清單之外不得違規(guī)限制企業(yè)進(jìn)入相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域，企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照即可自主開展經(jīng)營，克服“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”現(xiàn)象。

    具體改革舉措包括四個方面：

    一是推動行政許可事項全程網(wǎng)上辦理。貫徹落實國務(wù)院“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”總體要求，建成并完善證監(jiān)會在線政務(wù)服務(wù)平臺，推動實現(xiàn)行政許可事項網(wǎng)上申報、網(wǎng)上受理、網(wǎng)上反饋、網(wǎng)上核準(zhǔn)的全流程網(wǎng)上辦理，實現(xiàn)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)、一門、一次”的目標(biāo)。

    二是不斷加強政務(wù)主動公開力度。制定并發(fā)布針對“證照分離”改革全覆蓋試點區(qū)域相關(guān)主體的行政審批事項服務(wù)指南，公開辦理流程、依據(jù)、時限、審批部門、所需申請材料等信息。

    三是進(jìn)一步壓減行政許可申請材料。從工作實際出發(fā)，梳理精簡冗余申請材料，對于可通過部門間信息共享獲取的信息，不再要求企業(yè)提供。精簡后的申請材料目錄及時通過服務(wù)指南對外公示，面向“證照分離”改革全覆蓋試點區(qū)域市場主體先行先試。

    四是定期公布存量企業(yè)情況。在證監(jiān)會官網(wǎng)相關(guān)欄目下，定期公布證券公司、期貨公司、公募基金管理機構(gòu)、證券投資基金托管人、證券投資咨詢機構(gòu)、境外機構(gòu)投資者等名錄。

    在加強事中事后監(jiān)管方面，方案指出，將強化日常監(jiān)管。加強現(xiàn)場檢查，落實“雙隨機、一公開”檢查機制，結(jié)合“問題和風(fēng)險”導(dǎo)向，將隨機抽查的比例頻次和抽查對象的合規(guī)狀況、風(fēng)險等級等掛鉤。做好非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的銜接，針對普遍性問題和突出問題開展專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法查處。

    同時推進(jìn)證券公司、期貨公司等主體分類監(jiān)管，依據(jù)公司誠信情況，在監(jiān)管方式、檢查頻率等方面實行區(qū)別對待。及時錄入并更新有關(guān)主體的資本市場誠信檔案信息，完善誠信信息共享機制，依法落實對失信主體的聯(lián)合懲戒機制。而且，還要發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律作用，實現(xiàn)監(jiān)管的有效延伸。