年內(nèi)證監(jiān)會(huì)開(kāi)193張罰單 內(nèi)幕交易占比超四成

    ■本報(bào)記者 孟珂

    近日，證監(jiān)會(huì)再次“重拳”打擊內(nèi)幕交易，連發(fā)罰單。一則市場(chǎng)禁入決定書(shū)對(duì)時(shí)任金利華電董事長(zhǎng)趙堅(jiān)及前董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)樓金萍，當(dāng)事人利用信息優(yōu)勢(shì)交易等違法行為，操縱金利華電交易價(jià)格和交易量。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)趙堅(jiān)、樓金萍分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)朱攀峰采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。責(zé)令其依法處理非法持有的證券，處以300萬(wàn)元的罰款。

    另一則行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任隆平高科董事、中信建設(shè)有限責(zé)任公司總經(jīng)理陶揚(yáng)在審批子公司股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)獲取內(nèi)幕信息，在簽批同意三小時(shí)內(nèi)，利用親友賬戶(hù)買(mǎi)入上市公司股票，最終被監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)，責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以3萬(wàn)元的罰款。

    中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤(pán)和林對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這兩起內(nèi)幕交易案件均收到了證監(jiān)會(huì)的罰單。由于內(nèi)幕信息交易的犯罪成本較低以及不易被發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，盡管證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易，但利用內(nèi)幕信息牟利的現(xiàn)象仍屢禁不止。內(nèi)幕交易嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，打擊中小投資者信心，損害證券市場(chǎng)風(fēng)清氣正的投資環(huán)境，因此，監(jiān)管層必須對(duì)出現(xiàn)的內(nèi)幕交易等不當(dāng)牟利行為采取高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲查處，以儆效尤。

    近年來(lái)，監(jiān)管層對(duì)于內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露數(shù)據(jù)顯示，前10個(gè)月，證監(jiān)會(huì)以及地方證監(jiān)局共開(kāi)出193張行政處罰，其中涉及內(nèi)幕交易案件共85起，占總罰單數(shù)量的44%。

    蘇寧金融研究院特約研究員何南野對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，內(nèi)幕交易對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展不利，加大對(duì)內(nèi)幕交易的打擊是建立規(guī)范、透明、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，提升上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者利益的必然舉措和要求。

    在盤(pán)和林看來(lái)，今年以來(lái)，在證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的193張罰單中，近半數(shù)涉及內(nèi)幕交易，可以看出監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為加大了監(jiān)管強(qiáng)度和懲罰力度，預(yù)計(jì)監(jiān)管層對(duì)打擊此類(lèi)違法違規(guī)交易行為的高壓態(tài)勢(shì)不會(huì)發(fā)生變化，這對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展有著非常重要的示范作用。

    談及應(yīng)如何防范內(nèi)幕交易再度發(fā)生？何南野表示，一是應(yīng)進(jìn)一步完善對(duì)內(nèi)幕交易的認(rèn)定規(guī)則，對(duì)內(nèi)幕交易人、內(nèi)幕交易信息、內(nèi)幕交易方式等進(jìn)行更加清晰的界定，以提升實(shí)際監(jiān)管的具體可操作性。二是進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司內(nèi)幕交易信息的披露機(jī)制，提高信息披露的精準(zhǔn)性與有效性，同時(shí)應(yīng)要求上市公司內(nèi)部建立專(zhuān)門(mén)的內(nèi)幕信息管理制度和機(jī)制，防范內(nèi)幕信息被他人獲取。三是進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管處罰力度，應(yīng)充分利用金融科技手段，從嚴(yán)、精準(zhǔn)打擊內(nèi)幕交易行為。四是應(yīng)加強(qiáng)交易合規(guī)教育的貫徹，使相關(guān)人員能充分意識(shí)到內(nèi)幕交易的違法違規(guī)性。