中國(guó)結(jié)算：證券登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)不得無(wú)故拒絕登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)

    本報(bào)記者 朱寶琛

    為加強(qiáng)投資者證券登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)自律管理、防范業(yè)務(wù)代理風(fēng)險(xiǎn)、提升投資者服務(wù)水平，中國(guó)結(jié)算制定并發(fā)布了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者證券登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)管理辦法》。辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

    辦法提出，代理機(jī)構(gòu)不得無(wú)故拒絕投資者提出的登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)。代理機(jī)構(gòu)受理投資者證券登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)向投資者說(shuō)明業(yè)務(wù)相關(guān)注意事項(xiàng)，并解答投資者相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢。發(fā)生投資者證券登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)未通過(guò)審核或業(yè)務(wù)日終處理失敗等情形時(shí)，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向投資者進(jìn)行告知并解釋。

    中國(guó)結(jié)算對(duì)代理機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理，對(duì)于違反相關(guān)規(guī)定的代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重對(duì)其單處或并處自律管理措施。

    辦法同時(shí)明確，證券公司向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)成為投資者證券登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備四方面條件。其他機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng)成為投資者證券登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)的，相關(guān)資格條件另行規(guī)定。

    證券公司等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為本公司投資者證券登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)指定專人擔(dān)任業(yè)務(wù)聯(lián)系人，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)投資者證券登記業(yè)務(wù)代理資格申請(qǐng)以及后續(xù)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)等相關(guān)事宜。

    辦法要求，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的代理投資者證券登

    記業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。代理投資者證券登記業(yè)務(wù)原始資料由代理機(jī)構(gòu)保管，保管期不短于二十年。

    同時(shí)，辦法明確，中國(guó)結(jié)算將定期或不定期采用現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式對(duì)代理機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)代理投資者證券登記業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、業(yè)務(wù)憑證資料保管情況等進(jìn)行檢查。

    中國(guó)結(jié)算對(duì)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展代理投資者證券登記業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。代理機(jī)構(gòu)在開(kāi)展代理投資者證券登記業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)生違反相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，中國(guó)結(jié)算可視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施。