3月22日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉通報稱,證監(jiān)會完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務專項現(xiàn)場檢查工作,共對42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務開展專項現(xiàn)場檢查。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務制度建設和日常監(jiān)管,嚴處違法違規(guī)行為,不斷推動資產(chǎn)證券化業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。
高莉介紹稱,為進一步規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務存續(xù)期管理,提高證券公司、基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務內控合規(guī)和風險管理水平,按照問題和風險導向,證監(jiān)會部署36家證監(jiān)局及相關單位對42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務開展專項現(xiàn)場檢查。
高莉表示,現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務制度體系逐步健全、合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升,但基金子公司盡職調查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:盡職調查工作欠獨立不充分,對基礎資產(chǎn)運行監(jiān)控不到位,現(xiàn)金流歸集不規(guī)范,信息披露不準確不完整等。對存在的問題,各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項。
高莉強調,自2015年以來,證監(jiān)會已累計完成對102家次公司、327個資產(chǎn)支持專項計劃的現(xiàn)場檢查工作,對中介機構及個人采取行政監(jiān)管措施22項。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務制度建設和日常監(jiān)管,嚴處違法違規(guī)行為,不斷推動資產(chǎn)證券化業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。
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