首批9家企業(yè)科創(chuàng)板上市申請(qǐng)獲受理 具備一定科創(chuàng)屬性

    22日，上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心，眾多媒體記者有幸見(jiàn)證了中國(guó)證券市場(chǎng)具有歷史意義的時(shí)刻。隨著審核中心工作人員在電腦屏幕上按下確認(rèn)發(fā)送鍵，市場(chǎng)各方翹首以待的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)首批共9家受理企業(yè)名單正式出爐。

    上交所表示，9家科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)的受理，標(biāo)志著設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革實(shí)踐又向前邁進(jìn)一步。

    13家公司提交上市申請(qǐng)文件

    根據(jù)上交所統(tǒng)計(jì)，截至22日17時(shí)，上交所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

    其中，晶晨半導(dǎo)體（上海）有限公司、煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造（蘇州）股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司9家企業(yè)申請(qǐng)文件，經(jīng)補(bǔ)正后符合齊備性要求，上交所決定予以受理。

    此外，廈門(mén)特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司4家于21日晚間9點(diǎn)后及22日提交申請(qǐng)的企業(yè)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中。上交所將按規(guī)定程序和要求，及時(shí)進(jìn)行核對(duì)，作出是否受理的決定。

    從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來(lái)看，首批受理的9家企業(yè)，屬于新一代信息技術(shù)3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，有6家選擇“市值+凈利潤(rùn)/收入”的第一套上市標(biāo)準(zhǔn)，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標(biāo)準(zhǔn)，其中有1家為未盈利企業(yè)。預(yù)計(jì)9家企業(yè)市值平均為72.76億元，扣除預(yù)計(jì)市值最大的1家后預(yù)計(jì)市值平均為59.35億元；從財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)看，剔除1家虧損企業(yè)（最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營(yíng)業(yè)收入為36.94億元，凈利潤(rùn)為-26.02億元），其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入為10.34億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均扣非后凈利潤(rùn)為1.64億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度各家企業(yè)平均營(yíng)收增速為61.43%，研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例范圍為5%-20%?？偟膩?lái)看，上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。

    保薦人需準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位

    上交所同時(shí)表示，在上述企業(yè)申請(qǐng)的受理審核中，著重對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行齊備性檢查。上交所關(guān)注到，部分申請(qǐng)文件的內(nèi)容尤其是招股說(shuō)明書(shū)，與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的格式準(zhǔn)則的要求存在一定差距。例如，招股說(shuō)明書(shū)簡(jiǎn)單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結(jié)合科創(chuàng)板定位對(duì)公司核心技術(shù)、行業(yè)地位、風(fēng)險(xiǎn)因素等作出針對(duì)性的充分披露不夠；發(fā)行人關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)說(shuō)明、保薦人關(guān)于符合發(fā)行人科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)意見(jiàn)論述不夠充分等。有部分發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)未按要求披露保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關(guān)情況，未提交信息披露豁免申請(qǐng)所需的必備文件。對(duì)此，在申請(qǐng)的受理審核中，上交所發(fā)行上市審核部門(mén)按照規(guī)則規(guī)定，發(fā)出了補(bǔ)正通知，一次性提出了補(bǔ)正要求，相關(guān)發(fā)行人和保薦人及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)正并重新提交了相關(guān)文件。

    上交所提醒發(fā)行人和保薦人，發(fā)行人補(bǔ)正申請(qǐng)文件的，上交所收到申請(qǐng)文件的時(shí)間以發(fā)行人完成全部補(bǔ)正要求的時(shí)間為準(zhǔn)。希望發(fā)行人及保薦人嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，以免因申請(qǐng)文件不符合齊備性要求耽誤時(shí)間。

    本次設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)保薦人提出一些新要求。結(jié)合首批申請(qǐng)和受理情況，上交所對(duì)保薦人提出建議：一是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制下保薦人勤勉履責(zé)要求，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。要進(jìn)一步熟悉并吃透相關(guān)規(guī)則的精神及內(nèi)容，特別是科創(chuàng)板的差異化制度安排，嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)規(guī)則履行保薦職責(zé)，充分了解發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用。二是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦科創(chuàng)屬性明顯的優(yōu)質(zhì)企業(yè)來(lái)科創(chuàng)板上市。上交所在審核中會(huì)關(guān)注保薦人對(duì)發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的專業(yè)判斷是否合理，并就此進(jìn)行有針對(duì)性的問(wèn)詢；在對(duì)保薦人和保薦代表人進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)，也會(huì)考慮保薦人關(guān)于發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位核查論證的工作質(zhì)量。三是準(zhǔn)確把握發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式要求，切實(shí)把好申請(qǐng)文件的質(zhì)量關(guān)。