山東證監(jiān)局：證券期貨機(jī)構(gòu)要回歸業(yè)務(wù)本源 嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線

    本報(bào)訊 4月17日，山東證監(jiān)局召開2018年轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。山東證監(jiān)局副局長唐理斌要求，各機(jī)構(gòu)不斷強(qiáng)化四個(gè)意識(shí)，回歸業(yè)務(wù)本源，切實(shí)履行合規(guī)管理主體責(zé)任，做好風(fēng)險(xiǎn)防控，利用好新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的廣闊平臺(tái)，為山東資本市場發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

    會(huì)議指出，一年來，山東證監(jiān)局堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)總基調(diào)，緊跟市場形勢，牢牢把握“依法全面從嚴(yán)”的要求，堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、促規(guī)范、抓服務(wù)、助發(fā)展、防風(fēng)險(xiǎn)、保穩(wěn)定，持續(xù)督促行業(yè)機(jī)構(gòu)建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制，行業(yè)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)更加扎實(shí)，保持平穩(wěn)發(fā)展勢頭，但仍需防范資產(chǎn)管理、股票質(zhì)押、分支機(jī)構(gòu)管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，2018年山東轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管要重點(diǎn)落實(shí)五方面工作。一是堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，全力維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行；二是持續(xù)加大檢查執(zhí)法力度，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益；三是加大重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)監(jiān)管力度，全面提升機(jī)構(gòu)自我約束能力；四是引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展；五是培育一支政治過硬、本領(lǐng)高強(qiáng)、作風(fēng)優(yōu)良的機(jī)構(gòu)監(jiān)管干部隊(duì)伍。

    山東轄區(qū)4家證券期貨公司、2家投資咨詢公司、140余家重點(diǎn)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。