多起證券維權(quán)案迎新進(jìn)展 明星或成共同被告引關(guān)注

    近期，多起證券維權(quán)案又迎來新進(jìn)展。例如，11位順灝股份投資者獲賠294萬元、ST保千里投資者索賠持續(xù)立案等。不過，近期最受關(guān)注的莫過于祥源文化（原“萬家文化”）收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。這既意味著龍薇傳媒“收購”萬家文化信披違規(guī)案的行政處罰塵埃落定，同時(shí)也意味著在投資者起訴時(shí)，可將明星趙薇列為共同被告。

    11位順灝股份投資者

    獲賠294萬元

    投資者訴順灝股份（原上海綠新）證券虛假陳述案又有最新進(jìn)展。“我們剛收到上海高院二審判決，11位順灝股份投資者獲賠294萬元，即將申請法院強(qiáng)制執(zhí)行，律師正在繼續(xù)征集投資者索賠。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示。

    回溯事由，2016年7月，順灝股份發(fā)布公告稱，公司因未依法披露和關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易行為、未依法披露重大事件簽署意向協(xié)議事項(xiàng)被證監(jiān)會處罰。根據(jù)司法解釋，上市公司因虛假陳述導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

    處罰公布后，厲健律師代理首批11位投資者向上海二中院起訴順灝股份索賠。2017年11月，上海二中院作出一審判決，認(rèn)定順灝股份構(gòu)成證券虛假陳述，法院酌情扣除股指熔斷導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)損失，判決順灝股份按認(rèn)定損失的80%賠償投資者，判令公司賠償11位投資者294萬元，其中獲賠金額最大的是75萬元，最小的是兩萬多元。順灝股份不服一審判決，向上海高院提起上訴。2018年4月8日，上海高院終審維持原判。

    “2016年3月底順灝股份股東約3.84萬人，目前起訴索賠人數(shù)只占1%左右。本周我們又向法院提交一批起訴材料，正在繼續(xù)征集索賠，提醒符合條件尚未起訴的投資者切勿錯(cuò)過。如果投資者不起訴，公司不會主動(dòng)賠償。”厲健律師表示。根據(jù)生效判決，在2012年3月1日至2016年4月28日期間買入順灝股份，并在2016年4月29日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠。律師費(fèi)是風(fēng)險(xiǎn)代理，投資者獲賠后再支付。

    厲健律師提醒，投資者索賠應(yīng)提供身份證復(fù)印件、證券開戶信息查詢單、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票對賬單原件（從2012年3月1日到2016年8月底）、詳細(xì)聯(lián)系方式。

    祥源文化首批案件

    一周內(nèi)提交立案

    2018年4月16日晚間，祥源文化發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，這標(biāo)志著趙薇、黃有龍夫婦旗下的龍薇傳媒“收購”萬家文化信息披露違規(guī)一案的行政處罰塵埃落定。

    “接下來，證券維權(quán)律師將會大規(guī)模代理投資者向趙薇及上市公司祥源文化等啟動(dòng)索賠訴訟，我們代理的首批案件將會在一周左右向法院提交。”北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師表示，目前受理的萬家文化投資者索賠的條件是：自2017年1月12日起至2017年2月27日之間買入萬家文化股票，并且在2017年2月28日之后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者。（最終賠償范圍以人民法院生效判決認(rèn)定為準(zhǔn)）。

    值得一提的是，在以往的股民索賠訴訟案件中，多數(shù)是由上市公司向投資者承擔(dān)賠償責(zé)任，但是趙薇入主收購萬家文化案的特別之處是，此次“收購”利用了明星的名人效益，很多不明真相的投資者誤以為收購信息真實(shí)準(zhǔn)確，隨之追高買入導(dǎo)致虧損嚴(yán)重。因此，臧小麗律師認(rèn)為，名人趙薇有必要對投資者的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。投資者起訴時(shí)，可以選擇將趙薇列為共同被告。

    臧小麗律師認(rèn)為，從證監(jiān)會下發(fā)的《政處罰決定書》看，不管是上市公司祥源文化收到的60萬元罰單，還是趙薇夫婦及萬家文化董事長三人每人30萬元罰單，證監(jiān)會開具的罰款數(shù)額均是《證券法》賦予的行政處罰權(quán)限的最高限?？梢姡O(jiān)管部門認(rèn)為萬家文化股權(quán)收購中的信息披露違規(guī)情節(jié)還是比較嚴(yán)重的。雖然證監(jiān)會罰單無法彌補(bǔ)投資者虧損，不過對于因他人違法卻造成自身投資虧損的投資者而言，可以通過參與起訴的方法挽回自己的經(jīng)濟(jì)損失。

    ST保千里投資者索賠

    獲正式受理

    ST保千里投資者索賠案也在近期迎來最新進(jìn)展。4月17日，上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所許峰律師再次代理三十位ST保千里投資者向法院立案，并且獲得了法院的正式受理。

    “目前法院對ST保千里投資者索賠立案處于正常受理階段，因?yàn)榘缸訉?shí)在太多，法院對每日立案數(shù)量做了一些調(diào)整，目前我們正在根據(jù)法院要求分批盡快立案。”許峰律師稱，ST保千里投資者索賠前期已有投資者獲得一審勝訴判決，后續(xù)有數(shù)百個(gè)投資者跟進(jìn)發(fā)起了索賠訴訟，并且已獲得法院立案，后續(xù)還有大量投資者索賠案在排隊(duì)立案。

    此前法院一審判決認(rèn)為，ST保千里公司披露的信息存在虛假記載，違反了《證券法》規(guī)定，屬于證券虛假陳述行為，受到了證監(jiān)會的行政處罰，ST保千里公司及其相關(guān)責(zé)任人依法應(yīng)對投資者由此造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，投資者的投資損失與ST保千里公司虛假陳述行為之間存在因果關(guān)系。莊敏等人在ST保千里公司重整過程中，操縱上市公司實(shí)施虛假陳述行為，侵犯投資者權(quán)益，構(gòu)成共同侵權(quán)，依法應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。遂判令ST保千里公司及莊敏等人對投資者的損失予以賠償。

    許峰律師認(rèn)為，雖然當(dāng)前ST保千里財(cái)務(wù)狀況不佳，但實(shí)際并沒有影響投資者的索賠熱情。如果投資者在2014年10月30日到2016年12月29日買入ST保千里股票，并且在2016年12月29日后賣出或繼續(xù)持有ST保千里股票，后續(xù)均可發(fā)起索賠訴訟。“除了ST保千里當(dāng)時(shí)被處罰的實(shí)際控制人，我們已經(jīng)向法院申請追加評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)作為共同被告，并要求其與ST保千里承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”許峰律師說。

    查閱公告發(fā)現(xiàn)，ST保千里并沒有對涉及投資者的訴訟情況予以公告。對此，許峰律師認(rèn)為，ST保千里沒有及時(shí)披露投資者的訴訟情況，很可能再次涉嫌信息披露違規(guī)，希望公司能夠重視，如果已經(jīng)收到法院送達(dá)的起訴材料，應(yīng)該及時(shí)判斷是否達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)。

    圣萊達(dá)、東方鋯業(yè)

    雙雙面臨投資者索賠

    圣萊達(dá)4月14日發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司行政處罰事先告知。

    據(jù)悉，在《行政處罰事先告知書》中，中國證監(jiān)會認(rèn)定，圣萊達(dá)2015年度年報(bào)虛增收入和利潤2000萬元，虛增凈利潤1500萬元。虛增利潤的行為導(dǎo)致圣萊達(dá)2015年度扭虧為盈。中國證監(jiān)會決定依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對圣萊達(dá)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對直接責(zé)任人員給予警告并處以30萬元罰款。

    “根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以起訴索賠損失。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，初步確定索賠條件是在2016年3月22日至2017年4月18日（含當(dāng)日）期間買入圣萊達(dá)股票，并在2017年4月19日后賣出或繼續(xù)持有該股票的虧損投資者可以索賠。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

    除了圣萊達(dá)之外，東方鋯業(yè)也面臨投資者維權(quán)索賠。據(jù)廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師介紹，早在2016年1月23日，東方鋯業(yè)即公告收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，東方鋯業(yè)因虛假陳述行為被證監(jiān)會給予行政處罰。根據(jù)證監(jiān)會文件及司法解釋的規(guī)定、公告等材料，在2013年4月24日到2015年3月19日之間買入東方鋯業(yè)股票，并且在2015年3月19日之后賣出或持有股票的受損投資者，可向東方鋯業(yè)等虛假陳述行為人提起訴訟索賠。

    “目前東方鋯業(yè)投資者維權(quán)索賠案的訴訟時(shí)效僅余最后半年多，過期將喪失勝訴權(quán)，因此提醒適格的投資者及時(shí)維權(quán)。”劉國華律師提醒。