打擊期貨市場違規(guī)交易行為 上期所公布一起虛假申報違規(guī)案件

    上海期貨交易所近日公布一起“虛假申報”違規(guī)交易案件的處理情況，4名個人客戶受到違規(guī)處理，86萬余元違規(guī)所得被沒收。

    公告顯示，2019年5月13日至2019年6月25日，個人客戶馬某、易某某、易某、黃某某4人，以分工協(xié)作方式，通過各自期貨賬戶，在銅、鋅、鎳等期貨品種合約上進行“不以成交為目的，頻繁申報、撤單，并進行與申報方向相反的交易”的違規(guī)交易行為，上期所決定給予馬某、易某某、易某、黃某某通報批評處分，責令改正，暫停開倉交易，并沒收違規(guī)所得合計862855.99元。

    虛假申報交易是指“不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，影響期貨交易價格或者期貨交易量，并進行與申報方向相反的交易或者謀取相關(guān)利益的交易行為”。通常表現(xiàn)為，在市場一側(cè)申報大額虛假報單，同時在市場另一側(cè)反向申報小額真實報單等待成交，真實報單成交前后快速撤銷之前申報的虛假大額報單，達到影響或企圖影響價格，實現(xiàn)真實報單盈利目的。

    上期所相關(guān)負責人向上海證券報記者表示，上期所一直致力于打擊各類期貨市場違法違規(guī)行為，維護市場“三公”和投資者合法權(quán)益。針對虛假申報交易行為，交易所利用監(jiān)控系統(tǒng)和歷史數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，結(jié)合穿透式監(jiān)管信息和客戶交易行為分析等手段，能夠有效識別和查處。

    該負責人提醒，虛假申報交易行為目前已被《刑法》和兩高司法解釋明確認定為操縱期貨市場的情形之一，投資者要深刻認識到虛假申報行為的市場危害性。上期所將加大對虛假申報交易行為的監(jiān)控和查處力度，情節(jié)嚴重的，交易所將根據(jù)法律法規(guī)要求將相關(guān)線索移交證監(jiān)會和司法機關(guān)。