嚴查交易員違規(guī)行為 上期所公布兩起相互交易轉(zhuǎn)移資金違規(guī)案件

    本報記者 王寧

    為全面貫徹“零容忍”監(jiān)管理念，從嚴打擊期貨市場違規(guī)交易行為，上海期貨交易所（下稱上期所）近日公布兩起相互交易違規(guī)案件的處理情況及對相關違規(guī)行為人的處理結果。

    上期所公告顯示，2020年12月4日，福建某公司交易員謝某操作公司的期貨賬戶，與其個人期貨賬戶通過相互交易牟取不當利益。上期所決定給予謝某、福建某公司通報批評處分，責令改正，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易6個月的處分。另一起違規(guī)案件發(fā)生時間為2020年12月8日，武某操作廣東某公司期貨賬戶，與其控制的李某個人期貨賬戶，在黃金品種期貨合約上通過相互交易轉(zhuǎn)移資金。上期所決定給予武某公開譴責處分，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易9個月的處分，責令改正；給予李某通報批評處分，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易8個月的處分，責令改正。

    據(jù)了解，此次查處的相互交易違規(guī)案件除了相互開倉和平倉的違規(guī)行為之外，還有相互開倉或平倉的違規(guī)行為。目前市場中相互開倉或平倉這種違規(guī)行為較為普遍，其行為特征表現(xiàn)為開倉或平倉的一個環(huán)節(jié)互為對手方，另一個環(huán)節(jié)雙方分別與市場其他參與者成交。這類違規(guī)行為隱蔽性強，價差和波動幅度可大可小。上期所通過交易行為大數(shù)據(jù)分析、穿透式監(jiān)管、實控關系排查等方法捕捉到違規(guī)線索，并進行了查處。

    上期所相關負責人向記者表示，查處這兩起案件體現(xiàn)了交易所一直持續(xù)致力于打擊期貨市場違法違規(guī)行為，保障市場平穩(wěn)運行。依法合規(guī)履行交易所一線監(jiān)管職能，有利于凈化市場，從而保護投資者合法權益，為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅實的保障。

    同時，該負責人提醒各家法人單位，要建章立制加強從業(yè)人員監(jiān)管。對于授權管理期貨賬戶的法人單位客戶從業(yè)人員，應清醒地認識到違規(guī)相互交易轉(zhuǎn)移資金行為的性質(zhì)和后果。法人單位需要加強公司賬戶的監(jiān)管，并采取切實措施保護公司合法權益。

（編輯 田冬）