本報記者 王寧
為全面貫徹“零容忍”監(jiān)管理念,從嚴打擊期貨市場違規(guī)交易行為,上海期貨交易所(下稱上期所)近日公布兩起相互交易違規(guī)案件的處理情況及對相關違規(guī)行為人的處理結果。
上期所公告顯示,2020年12月4日,福建某公司交易員謝某操作公司的期貨賬戶,與其個人期貨賬戶通過相互交易牟取不當利益。上期所決定給予謝某、福建某公司通報批評處分,責令改正,自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易6個月的處分。另一起違規(guī)案件發(fā)生時間為2020年12月8日,武某操作廣東某公司期貨賬戶,與其控制的李某個人期貨賬戶,在黃金品種期貨合約上通過相互交易轉(zhuǎn)移資金。上期所決定給予武某公開譴責處分,自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易9個月的處分,責令改正;給予李某通報批評處分,自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易8個月的處分,責令改正。
據(jù)了解,此次查處的相互交易違規(guī)案件除了相互開倉和平倉的違規(guī)行為之外,還有相互開倉或平倉的違規(guī)行為。目前市場中相互開倉或平倉這種違規(guī)行為較為普遍,其行為特征表現(xiàn)為開倉或平倉的一個環(huán)節(jié)互為對手方,另一個環(huán)節(jié)雙方分別與市場其他參與者成交。這類違規(guī)行為隱蔽性強,價差和波動幅度可大可小。上期所通過交易行為大數(shù)據(jù)分析、穿透式監(jiān)管、實控關系排查等方法捕捉到違規(guī)線索,并進行了查處。
上期所相關負責人向記者表示,查處這兩起案件體現(xiàn)了交易所一直持續(xù)致力于打擊期貨市場違法違規(guī)行為,保障市場平穩(wěn)運行。依法合規(guī)履行交易所一線監(jiān)管職能,有利于凈化市場,從而保護投資者合法權益,為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅實的保障。
同時,該負責人提醒各家法人單位,要建章立制加強從業(yè)人員監(jiān)管。對于授權管理期貨賬戶的法人單位客戶從業(yè)人員,應清醒地認識到違規(guī)相互交易轉(zhuǎn)移資金行為的性質(zhì)和后果。法人單位需要加強公司賬戶的監(jiān)管,并采取切實措施保護公司合法權益。
(編輯 田冬)
多地召開“新春第一會” 高質(zhì)量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
隨著春節(jié)假期結束,全國多地在蛇年首個工作……[詳情]
02:14 | 滬深交易所修訂并發(fā)布相關指引 進... |
02:14 | 智能網(wǎng)聯(lián)“中國方案”優(yōu)勢盡顯 |
02:14 | 證監(jiān)會強化上市公司破產(chǎn)重整監(jiān)管 ... |
02:14 | 李強主持召開國務院第八次全體會議... |
02:14 | 假“AI薦股”真投資騙局 券商“防... |
02:14 | AI造謠中傷上市公司 資本市場亟須... |
02:14 | 起底保險“自動扣費”陷阱 |
02:14 | 應對財務造假新花樣 投資者如何精... |
02:14 | 部分手機銀行App“閱讀并同意”或... |
02:14 | 上市公司財務造假背后的利益鏈條必... |
02:14 | 我國快遞業(yè)保持高效運行 預計3月份... |
02:14 | 前兩個月人民幣貸款增加6.14萬億元... |
版權所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注