北京國(guó)資公司接手瑞信證券股權(quán)有新進(jìn)展 監(jiān)管部門提出九大反饋意見(jiàn)

    本報(bào)記者 周尚伃

    見(jiàn)習(xí)記者 于宏

    今年6月份北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“北京國(guó)資公司”）宣布將入主瑞信證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞信證券”）。

    11月8日，瑞信證券變更主要股東和實(shí)際控制人的申請(qǐng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)，要求瑞信證券的兩位股東分別就其財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)一步補(bǔ)充完善相關(guān)信息。

    兩家股東收到9條反饋意見(jiàn)

    6月24日，瑞士銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞士銀行”）和方正證券與北京國(guó)資公司就出售瑞信證券85.01%股權(quán)達(dá)成三方協(xié)議，瑞士銀行向北京國(guó)資公司出售其所持有的瑞信證券36.01%股權(quán)，對(duì)價(jià)為9135萬(wàn)美元（人民幣6.505億元），方正證券向北京國(guó)資公司出售其所持有的瑞信證券49%股權(quán)，對(duì)價(jià)為1.24億美元（人民幣8.85億元）。

    上述交易完成后，北京國(guó)資公司將成為瑞信證券第一大股東，持股85.01%，而北京國(guó)資公司的實(shí)際控制人為北京市人民政府；其余14.99%股權(quán)為瑞士銀行持有。

    本次，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述瑞信證券變更主要股東和實(shí)際控制人的申請(qǐng)給出9條反饋意見(jiàn)，其中有4條反饋意見(jiàn)主要關(guān)于“大手筆”收購(gòu)瑞信證券85.01%股權(quán)的北京國(guó)資公司，其余5條反饋意見(jiàn)主要關(guān)于持股14.99%的瑞士銀行。

    具體而言，對(duì)于瑞信證券的“新任”大股東北京國(guó)資公司，反饋意見(jiàn)包括：請(qǐng)結(jié)合2023年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表就其是否符合“證券公司持股5%以上股東應(yīng)當(dāng)不存在或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%的情形”這一規(guī)定進(jìn)行論證；公司2024年3月末與2023年末相比負(fù)債大幅減少，請(qǐng)?zhí)峤粫?huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于變動(dòng)較大的具體原因的說(shuō)明；請(qǐng)對(duì)其制定的瑞信證券風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案相關(guān)計(jì)劃及補(bǔ)救方案進(jìn)一步完善；請(qǐng)補(bǔ)充提交報(bào)送的約束性報(bào)價(jià)函的上級(jí)批復(fù)意見(jiàn)。

    對(duì)于另一家股東瑞士銀行，反饋意見(jiàn)包括：請(qǐng)律師事務(wù)所結(jié)合相關(guān)事項(xiàng)的性質(zhì)、嚴(yán)重程度與整改情況等，論證瑞士銀行相關(guān)案件是否屬于“最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間”的情形。請(qǐng)瑞士銀行補(bǔ)充完善相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)排名情況，并補(bǔ)充瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局出具的說(shuō)明；請(qǐng)?zhí)峁┤鹗裤y行合并瑞信銀行后存續(xù)主體經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表；請(qǐng)補(bǔ)充完善瑞銀集團(tuán)2023年審計(jì)報(bào)告附注部分；完善董事提名機(jī)制等。

    瑞信證券作為外資機(jī)構(gòu)在華的重要代表之一，其股權(quán)變更進(jìn)展及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況備受矚目。截至今年上半年末，瑞信證券總資產(chǎn)為10.74億元，凈資產(chǎn)為10.08億元。上半年，瑞信證券營(yíng)業(yè)收入為4564.31萬(wàn)元，凈利潤(rùn)虧損額為5472.84萬(wàn)元。此外，中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，瑞信證券從業(yè)人員數(shù)量已減少21人，從125人減少到了104人，其中一般證券業(yè)務(wù)人員減少16人，分析師人數(shù)減少5人。

    外資機(jī)構(gòu)積極來(lái)華展業(yè)

    近年來(lái)，隨著我國(guó)金融市場(chǎng)雙向開(kāi)放程度的逐漸深化，境內(nèi)金融市場(chǎng)的投資主體日漸豐富，外資機(jī)構(gòu)布局中國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)程持續(xù)提速，進(jìn)一步促進(jìn)了資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

    今年以來(lái)，多家外資券商在華布局迎來(lái)新進(jìn)展，9月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)日本瑞穗證券株式會(huì)社獨(dú)資設(shè)立瑞穗證券（中國(guó)）有限公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)；6月12日，匯豐前海證券獲準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)；4月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)法國(guó)巴黎銀行設(shè)立法巴證券（中國(guó)）有限公司；3月22日，渣打證券宣布正式展業(yè)；2月9日，花旗證券（中國(guó)）有限公司的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立文件收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)。

    11月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李明在2024年上海證券交易所國(guó)際投資者大會(huì)上的致辭中提到，“堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放”。同時(shí)提到，“不斷提升外資機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè)便利度，已取消外資證券基金期貨公司外資股比限制，外資機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)范圍和監(jiān)管要求上實(shí)現(xiàn)國(guó)民待遇。截至10月底，富達(dá)等25家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，花旗銀行等5家外資銀行在華子行獲得基金托管資格，橋水等35家外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。”

    外資券商正日漸成為我國(guó)資本市場(chǎng)的重要參與者。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年上半年末，全行業(yè)共有18家外資參控股證券公司，其中外資控股10家（外資全資3家）。2024年上半年，外資證券公司總資產(chǎn)合計(jì)為6220億元，占行業(yè)整體的比例約為5.3%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)140億元，占行業(yè)整體的比例約為6.89%。

    “外資機(jī)構(gòu)積極拓寬在華業(yè)務(wù)布局，體現(xiàn)了中國(guó)市場(chǎng)、中國(guó)資產(chǎn)的吸引力。”中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)劉向東在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展體現(xiàn)出了強(qiáng)大的韌性和活力，能夠?yàn)橥赓Y券商提供廣闊的業(yè)務(wù)空間和豐富的投資機(jī)會(huì)，同時(shí)，相關(guān)政策和制度在業(yè)務(wù)范圍、準(zhǔn)入門檻等方面的不斷完善，也助推了外資券商更好來(lái)華展業(yè)，這既為證券行業(yè)帶來(lái)了更加多元的產(chǎn)品服務(wù)和經(jīng)營(yíng)理念，也為我國(guó)金融市場(chǎng)的國(guó)際化進(jìn)程注入了新的動(dòng)力。