北京國資公司接手瑞信證券股權(quán)有新進(jìn)展 監(jiān)管部門提出九大反饋意見

    本報記者 周尚伃

    見習(xí)記者 于宏

    今年6月份北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司（以下簡稱“北京國資公司”）宣布將入主瑞信證券（中國）有限公司（以下簡稱“瑞信證券”）。

    11月8日，瑞信證券變更主要股東和實際控制人的申請收到中國證監(jiān)會反饋意見，要求瑞信證券的兩位股東分別就其財務(wù)狀況、合規(guī)情況、風(fēng)險管理等方面進(jìn)一步補(bǔ)充完善相關(guān)信息。

    兩家股東收到9條反饋意見

    6月24日，瑞士銀行股份有限公司（以下簡稱“瑞士銀行”）和方正證券與北京國資公司就出售瑞信證券85.01%股權(quán)達(dá)成三方協(xié)議，瑞士銀行向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券36.01%股權(quán)，對價為9135萬美元（人民幣6.505億元），方正證券向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券49%股權(quán)，對價為1.24億美元（人民幣8.85億元）。

    上述交易完成后，北京國資公司將成為瑞信證券第一大股東，持股85.01%，而北京國資公司的實際控制人為北京市人民政府；其余14.99%股權(quán)為瑞士銀行持有。

    本次，中國證監(jiān)會對上述瑞信證券變更主要股東和實際控制人的申請給出9條反饋意見，其中有4條反饋意見主要關(guān)于“大手筆”收購瑞信證券85.01%股權(quán)的北京國資公司，其余5條反饋意見主要關(guān)于持股14.99%的瑞士銀行。

    具體而言，對于瑞信證券的“新任”大股東北京國資公司，反饋意見包括：請結(jié)合2023年經(jīng)審計的財務(wù)報表就其是否符合“證券公司持股5%以上股東應(yīng)當(dāng)不存在或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%的情形”這一規(guī)定進(jìn)行論證；公司2024年3月末與2023年末相比負(fù)債大幅減少，請?zhí)峤粫嫀熓聞?wù)所關(guān)于變動較大的具體原因的說明；請對其制定的瑞信證券風(fēng)險處置預(yù)案相關(guān)計劃及補(bǔ)救方案進(jìn)一步完善；請補(bǔ)充提交報送的約束性報價函的上級批復(fù)意見。

    對于另一家股東瑞士銀行，反饋意見包括：請律師事務(wù)所結(jié)合相關(guān)事項的性質(zhì)、嚴(yán)重程度與整改情況等，論證瑞士銀行相關(guān)案件是否屬于“最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間”的情形。請瑞士銀行補(bǔ)充完善相關(guān)財務(wù)指標(biāo)排名情況，并補(bǔ)充瑞士金融市場監(jiān)管局出具的說明；請?zhí)峁┤鹗裤y行合并瑞信銀行后存續(xù)主體經(jīng)審計的合并財務(wù)報表；請補(bǔ)充完善瑞銀集團(tuán)2023年審計報告附注部分；完善董事提名機(jī)制等。

    瑞信證券作為外資機(jī)構(gòu)在華的重要代表之一，其股權(quán)變更進(jìn)展及業(yè)務(wù)經(jīng)營情況備受矚目。截至今年上半年末，瑞信證券總資產(chǎn)為10.74億元，凈資產(chǎn)為10.08億元。上半年，瑞信證券營業(yè)收入為4564.31萬元，凈利潤虧損額為5472.84萬元。此外，中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，今年以來，瑞信證券從業(yè)人員數(shù)量已減少21人，從125人減少到了104人，其中一般證券業(yè)務(wù)人員減少16人，分析師人數(shù)減少5人。

    外資機(jī)構(gòu)積極來華展業(yè)

    近年來，隨著我國金融市場雙向開放程度的逐漸深化，境內(nèi)金融市場的投資主體日漸豐富，外資機(jī)構(gòu)布局中國市場的進(jìn)程持續(xù)提速，進(jìn)一步促進(jìn)了資本市場健康發(fā)展。

    今年以來，多家外資券商在華布局迎來新進(jìn)展，9月6日，中國證監(jiān)會對日本瑞穗證券株式會社獨(dú)資設(shè)立瑞穗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見；6月12日，匯豐前海證券獲準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)；4月12日，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)法國巴黎銀行設(shè)立法巴證券（中國）有限公司；3月22日，渣打證券宣布正式展業(yè)；2月9日，花旗證券（中國）有限公司的申請設(shè)立文件收到中國證監(jiān)會反饋意見。

    11月7日，中國證監(jiān)會副主席李明在2024年上海證券交易所國際投資者大會上的致辭中提到，“堅定不移推進(jìn)資本市場對外開放”。同時提到，“不斷提升外資機(jī)構(gòu)來華展業(yè)便利度，已取消外資證券基金期貨公司外資股比限制，外資機(jī)構(gòu)在經(jīng)營范圍和監(jiān)管要求上實現(xiàn)國民待遇。截至10月底，富達(dá)等25家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，花旗銀行等5家外資銀行在華子行獲得基金托管資格，橋水等35家外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會備案。”

    外資券商正日漸成為我國資本市場的重要參與者。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年上半年末，全行業(yè)共有18家外資參控股證券公司，其中外資控股10家（外資全資3家）。2024年上半年，外資證券公司總資產(chǎn)合計為6220億元，占行業(yè)整體的比例約為5.3%，營業(yè)收入合計140億元，占行業(yè)整體的比例約為6.89%。

    “外資機(jī)構(gòu)積極拓寬在華業(yè)務(wù)布局，體現(xiàn)了中國市場、中國資產(chǎn)的吸引力。”中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長劉向東在接受《證券日報》記者采訪時表示，我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展體現(xiàn)出了強(qiáng)大的韌性和活力，能夠為外資券商提供廣闊的業(yè)務(wù)空間和豐富的投資機(jī)會，同時，相關(guān)政策和制度在業(yè)務(wù)范圍、準(zhǔn)入門檻等方面的不斷完善，也助推了外資券商更好來華展業(yè)，這既為證券行業(yè)帶來了更加多元的產(chǎn)品服務(wù)和經(jīng)營理念，也為我國金融市場的國際化進(jìn)程注入了新的動力。