推動(dòng)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè) 打造資本市場(chǎng)良好發(fā)展生態(tài)

    編者按：11月21日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在北京召開(kāi)證券行業(yè)廉潔文化研討座談會(huì)，圍繞“建設(shè)證券行業(yè)廉潔文化，打造資本市場(chǎng)良好發(fā)展生態(tài)”主題進(jìn)行研討，29家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。

    與會(huì)代表表示，推動(dòng)公司文化建設(shè)是自身提升“軟實(shí)力”和打造核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)的責(zé)任主體，將以易會(huì)滿主席在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上的動(dòng)員講話精神為指引，推動(dòng)公司文化建設(shè)落地有聲、抓石有痕、久久為功，深耕“忠、專、實(shí)”的文化底蘊(yùn)，堅(jiān)持不懈厚植“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，更好服務(wù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    申萬(wàn)宏源證券、海通證券、中國(guó)銀河證券、招商證券、東興證券、中原證券等多家行業(yè)機(jī)構(gòu)代表分別介紹了公司廉潔文化建設(shè)的特色經(jīng)驗(yàn)做法，重點(diǎn)就當(dāng)前行業(yè)生態(tài)和突出問(wèn)題，公司廉潔從業(yè)制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、合規(guī)風(fēng)控和監(jiān)督檢查工作情況，境外廉潔文化建設(shè)實(shí)踐等進(jìn)行交流，并就發(fā)揮行業(yè)各方作用積極建言獻(xiàn)策。

    申萬(wàn)宏源證券：把建設(shè)廉潔文化當(dāng)作政治任務(wù)擺在第一位

    申萬(wàn)宏源證券始終把廉潔文化建設(shè)與弘揚(yáng)公司“唯實(shí)求新、厚德篤行”的核心價(jià)值觀相結(jié)合，與經(jīng)營(yíng)管理工作相互滲透，堅(jiān)持“預(yù)防為主、綜合施措、標(biāo)本兼治”的基本原則，切實(shí)發(fā)揮好廉潔文化約束導(dǎo)向和凝心聚力的巨大作用，為公司和諧穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

    申萬(wàn)宏源把建設(shè)廉潔文化當(dāng)作政治任務(wù)擺在第一位，強(qiáng)化黨員干部員工日常思想教育工作，讓公司的干部員工都能感受到廉潔文化的熏陶。

    同時(shí)，加強(qiáng)制度執(zhí)行的剛性，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。一是以黨規(guī)黨紀(jì)和國(guó)家法律法規(guī)為根本遵循，制定一系列標(biāo)志性、關(guān)鍵性、引領(lǐng)性的規(guī)章制度，基本形成了支撐全面從嚴(yán)治黨、全面從嚴(yán)治司的規(guī)章制度體系。二是堅(jiān)持制度面前人人平等、執(zhí)行制度沒(méi)有例外，讓紀(jì)律成為帶電的“高壓線”。三是針對(duì)典型違法違紀(jì)違規(guī)案件暴露出的問(wèn)題，督促相關(guān)職能部門進(jìn)一步完善制度，做到“查辦一起案件、教育一批干部、完善一套制度、解決一類問(wèn)題”。

    申萬(wàn)宏源通過(guò)廣泛開(kāi)展形式多樣的活動(dòng)，使廣大干部群眾無(wú)時(shí)無(wú)刻不感受到廉潔文化的浸染和熏陶。一是組織開(kāi)展黨紀(jì)司規(guī)“雙學(xué)習(xí)雙測(cè)試”活動(dòng)，在公司內(nèi)部營(yíng)造了崇廉尚廉的良好氛圍。二是組織開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)優(yōu)秀調(diào)研成果征集評(píng)選活動(dòng)，為廉潔文化構(gòu)建提供了理論依據(jù)。三是開(kāi)展“八個(gè)一”廉潔合規(guī)教育月、組織干部員工赴法院旁聽(tīng)經(jīng)濟(jì)貪腐案件庭審等專題活動(dòng)。

    申萬(wàn)宏源作為國(guó)有金融企業(yè)，廉潔文化建設(shè)必將作為開(kāi)創(chuàng)企業(yè)發(fā)展新局面的根本遵循貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的始終。在今后的工作中，申萬(wàn)宏源將不斷完善、不斷進(jìn)步，探索建設(shè)公司廉潔文化的新思路、新模式和新途徑，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)公司廉潔文化建設(shè)的繼承、創(chuàng)新與發(fā)展。

    申萬(wàn)宏源證券有限公司黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)事會(huì)主席徐宜陽(yáng)在證券行業(yè)廉潔文化研討座談會(huì)上提出推動(dòng)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)的三點(diǎn)意見(jiàn)。

    一要清醒認(rèn)識(shí)當(dāng)前證券行業(yè)反腐敗斗爭(zhēng)的形勢(shì)

    金融領(lǐng)域、證券行業(yè)的反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)并不樂(lè)觀，大量案件表明，金融領(lǐng)域和證券行業(yè)的全面從嚴(yán)治黨和反腐敗斗爭(zhēng)的基本形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜，管黨治黨、行業(yè)治理和反腐倡廉的任務(wù)依然任重道遠(yuǎn)。對(duì)此，作為證券行業(yè)的從業(yè)者、領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)有清醒的認(rèn)識(shí)。

    二要加強(qiáng)證券行業(yè)黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)證券行業(yè)的公司治理

    目前證券機(jī)構(gòu)存在著多元監(jiān)督的工作格局，有黨內(nèi)監(jiān)督、治理監(jiān)督、合規(guī)監(jiān)督、內(nèi)控監(jiān)督等，監(jiān)督力量分散，各司其職。在此情況下，應(yīng)加強(qiáng)黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，這也是建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)的本質(zhì)要求。同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)監(jiān)事會(huì)建設(shè)，做實(shí)做強(qiáng)監(jiān)事會(huì)，并以此來(lái)從公司治理層面統(tǒng)籌行政監(jiān)督資源，有機(jī)融入全面從嚴(yán)治黨的整體格局，確保企業(yè)和行業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)健康發(fā)展。

    三要高度重視證券行業(yè)多發(fā)、易發(fā)的腐敗現(xiàn)象

    對(duì)證券機(jī)構(gòu)而言，高管監(jiān)管難，基層一線、業(yè)務(wù)一線監(jiān)督弱，是普遍現(xiàn)象，也是一個(gè)老大難問(wèn)題。在當(dāng)前全面從嚴(yán)治黨、全面加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管的時(shí)代背景下，特別是在經(jīng)濟(jì)下行的嚴(yán)峻形勢(shì)下，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)頻出，特別要關(guān)注業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗等問(wèn)題。

    銀河證券：形成全員“主動(dòng)廉潔、合規(guī)執(zhí)業(yè)”文化氛圍

    銀河證券合規(guī)總監(jiān)梁世鵬發(fā)言稱，銀河證券黨委及管理層一直以來(lái)高度重視廉潔文化建設(shè)，公司制定了“搭機(jī)制、建制度、搞培訓(xùn)、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、做檢查、配宣導(dǎo)”的廉潔從業(yè)建設(shè)工作方案，成立了監(jiān)督協(xié)同工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)、審計(jì)等監(jiān)督合力，全面開(kāi)展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢查，明確各業(yè)務(wù)線廉潔從業(yè)具體要求和底線；持續(xù)強(qiáng)化廉潔從業(yè)宣傳教育，形成了全員“主動(dòng)廉潔、合規(guī)執(zhí)業(yè)”的文化氛圍。

    公司成立了監(jiān)督協(xié)同工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)、審計(jì)等監(jiān)督合力，全面開(kāi)展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢查，明確各業(yè)務(wù)線廉潔從業(yè)具體要求和底線；監(jiān)督協(xié)同工作領(lǐng)導(dǎo)小組堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、重點(diǎn)監(jiān)管要求、重大決策實(shí)施，協(xié)同成員單位形成監(jiān)督的聯(lián)動(dòng)，從而共享信息、統(tǒng)一檢查、提高效能，督促防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，為促進(jìn)公司健康發(fā)展排憂解難。

    公司密切關(guān)注廉潔從業(yè)案例，制定了廉潔從業(yè)宣傳教育計(jì)劃，多維度、多視角對(duì)不同員工、不同業(yè)務(wù)開(kāi)展系列專項(xiàng)廉潔從業(yè)教育活動(dòng)，要求公司全體人員有效認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)廉潔管理要求，并簽署《廉潔從業(yè)承諾書(shū)》，形成了全員“主動(dòng)廉潔、合規(guī)執(zhí)業(yè)”的文化氛圍。在事中管控及審核中，明確業(yè)務(wù)開(kāi)展、費(fèi)用支出及人事任命、變動(dòng)事項(xiàng)中廉潔管理審核要點(diǎn)，并落實(shí)在審核底稿及標(biāo)準(zhǔn)中，開(kāi)展過(guò)程中審核。在事后檢查環(huán)節(jié)，公司將廉潔從業(yè)整體管理目標(biāo)嵌入年度專項(xiàng)巡視、合規(guī)檢查以及審計(jì)計(jì)劃中：在專項(xiàng)巡視過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注被巡視單位黨組織和領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔紀(jì)律、廉潔自律情況；在合規(guī)檢查過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注各類業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則情況；在分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理情況現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定涉及變動(dòng)費(fèi)用列支、變動(dòng)費(fèi)用審批程序、涉及實(shí)物的費(fèi)用管理、營(yíng)銷費(fèi)用管理等情況。公司廉潔從業(yè)管理工作已有效滲透在公司業(yè)務(wù)開(kāi)展的各個(gè)環(huán)節(jié)。

    在公司全體，特別是公司黨委、經(jīng)營(yíng)管理層高度重視該項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，公司廉潔從業(yè)文化建設(shè)取得了一定成果。未來(lái)公司將不斷健全各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)科技防控能力，強(qiáng)化廉潔從業(yè)文化宣導(dǎo)，不斷優(yōu)化員工激勵(lì)約束機(jī)制，讓廉潔做事，誠(chéng)信做人成為習(xí)慣，進(jìn)一步防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，公司將積極配合和落實(shí)協(xié)會(huì)廉潔從業(yè)文化建設(shè)的各項(xiàng)工作，努力為行業(yè)構(gòu)建親清新型政商關(guān)系、形成“反圍獵”合力竭誠(chéng)盡智！

    梁世鵬在座談會(huì)上指出了目前證券行業(yè)存在的一些共性問(wèn)題：部分從業(yè)人員合法合規(guī)意識(shí)薄弱，對(duì)合規(guī)要求的學(xué)習(xí)流于形式；投資者對(duì)違法行為的警惕意識(shí)較差，甄別能力有限；不當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)激勵(lì)模式導(dǎo)致從業(yè)人員過(guò)度注重利益；公司內(nèi)部控制機(jī)制缺失或運(yùn)行失效，合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察等職能缺位；公司管理層忽視內(nèi)控管理中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)或環(huán)節(jié)，監(jiān)督檢查力度不夠等。

    梁世鵬認(rèn)為，國(guó)內(nèi)證券行業(yè)可以借鑒境外廉潔文化建設(shè)、防商業(yè)賄賂方面的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)完善法律體系、提高違法成本、加強(qiáng)執(zhí)業(yè)道德建設(shè)、完善執(zhí)業(yè)誠(chéng)信系統(tǒng)等方式，逐步減少利益輸送、商業(yè)賄賂等違法行為；在內(nèi)部管理上，各證券公司自身要建立健全各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制和科技防控能力，強(qiáng)化廉潔從業(yè)文化宣導(dǎo)，不斷優(yōu)化長(zhǎng)效員工激勵(lì)約束機(jī)制，以進(jìn)一步防范道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，建議協(xié)會(huì)可以通過(guò)分享行業(yè)廉潔從業(yè)警示案例及優(yōu)秀管理經(jīng)驗(yàn)、執(zhí)業(yè)資格考試及繼續(xù)教育增加道德宣導(dǎo)比重、完善誠(chéng)信信息動(dòng)態(tài)管理等方面，進(jìn)一步引導(dǎo)行業(yè)廉潔文化建設(shè)的良性發(fā)展。

    中原證券：積極踐行“三廉”理念努力實(shí)現(xiàn)“三清”目標(biāo)

    中原證券深入貫徹黨中央關(guān)于金融反腐的決策部署，以落實(shí)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》為契機(jī)，積極踐行“教育倡廉、制度規(guī)廉、監(jiān)督保廉”的“三廉”理念，培育廉政企業(yè)文化，努力實(shí)現(xiàn)“干部清正、公司清廉、政治清明”的“三清”目標(biāo)。

    把好兩個(gè)關(guān)口。一是把好廉潔從業(yè)“入口關(guān)”。新員工入職，組織學(xué)廉、諾廉，扣好入職“第一?？圩?rdquo;。中層干部履新，進(jìn)行廉潔知識(shí)測(cè)試，以考廉促學(xué)廉、以學(xué)廉促守廉。二是把好廉潔審查“出口關(guān)”。員工崗位調(diào)整，組織審核其廉潔從業(yè)情況，對(duì)問(wèn)題員工“一票否決”。員工離職，根據(jù)對(duì)方單位需求，提供離職人員在公司任職期間的廉政證明。

    搞好兩個(gè)宣教。一是實(shí)施“日警言警句、旬案例鏡鑒、月案情播報(bào)”宣教模式，常念“緊箍咒”，筑牢干部員工廉潔從業(yè)思想防線。二是探索運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+教育”新媒體模式，開(kāi)通“中證清風(fēng)”微信號(hào)，堅(jiān)持每日更新，及時(shí)發(fā)布廉政資訊信息、政策法規(guī)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容，讓黨員干部員工知紀(jì)律、明底線。

    強(qiáng)化兩個(gè)監(jiān)督。一是將黨內(nèi)監(jiān)督與法人治理監(jiān)督有機(jī)融合，構(gòu)建紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)、巡察、監(jiān)事辦等監(jiān)督職能機(jī)構(gòu)資源共享、相互協(xié)作的“六位一體”大監(jiān)督體系，加強(qiáng)對(duì)事前、事中、事后全過(guò)程監(jiān)督，防范廉潔和經(jīng)營(yíng)上出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。二是開(kāi)啟巡察工作新紀(jì)元，充分發(fā)揮“利劍”作用，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法問(wèn)題及線索，及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)調(diào)查處理，形成強(qiáng)大震懾。

    抓住兩個(gè)關(guān)鍵。一是抓關(guān)鍵少數(shù)。公司每年組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員及二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人簽訂年度主體責(zé)任目標(biāo)責(zé)任書(shū)，把廉潔從業(yè)作為一項(xiàng)重要指標(biāo)，督促責(zé)任主體抓好抓實(shí)。二是抓關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。緊盯年節(jié)假期，發(fā)送廉潔提醒，開(kāi)展監(jiān)督檢查，將違規(guī)行為消除在萌芽狀態(tài)；緊盯重大項(xiàng)目、重大資金安排，設(shè)置監(jiān)督舉報(bào)電話和郵箱，防范背后利益輸送問(wèn)題。

    實(shí)施兩個(gè)融入。一是將廉政文化融入企業(yè)文化建設(shè)。公司大力倡導(dǎo)“三廉”價(jià)值理念，把“干事、干凈”作為對(duì)干部員工的基本要求和價(jià)值導(dǎo)向，積極營(yíng)造崇廉拒腐的企業(yè)文化氛圍。二是將廉政規(guī)劃融入公司發(fā)展規(guī)劃。公司將實(shí)現(xiàn)“三清”目標(biāo)和一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐的“三不”機(jī)制，納入戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，長(zhǎng)期堅(jiān)持，持續(xù)推進(jìn)。

    通過(guò)培育廉政企業(yè)文化，讓公司的干部員工廉潔意識(shí)逐步向自覺(jué)轉(zhuǎn)化，廉潔從業(yè)行為更加規(guī)范，廉潔制度體系更加完備。下一步，中原證券還將開(kāi)展廉政文化示范點(diǎn)創(chuàng)建，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，完善領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，持續(xù)營(yíng)造風(fēng)清氣正的發(fā)展氛圍，為凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

    招商證券：秉持廉潔理念培育廉潔文化

    招商證券深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委、駐會(huì)紀(jì)檢組關(guān)于推動(dòng)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)的工作部署，按照證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》要求，認(rèn)真履行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。公司以“勵(lì)新圖強(qiáng)、敦行致遠(yuǎn)”為核心價(jià)值觀，把廉潔文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，將其價(jià)值理念、行為規(guī)范和制度規(guī)范“內(nèi)化于心、外化于行”，營(yíng)造風(fēng)清氣正、清正廉潔的文化氛圍。

    一是認(rèn)真履行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范主體責(zé)任。將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)納入公司黨委和董事會(huì)工作內(nèi)容，強(qiáng)化總裁落實(shí)廉潔從業(yè)管理第一責(zé)任人職責(zé)，明確各部門職責(zé)，完善廉潔文化建設(shè)的工作機(jī)制和考核機(jī)制。

    二是完善內(nèi)控制度，強(qiáng)化內(nèi)部制約。通過(guò)完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度規(guī)范和流程管控，從源頭上防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、投資、采購(gòu)、報(bào)銷等重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確廉潔從業(yè)要求，完善防范措施，強(qiáng)化管理，標(biāo)本兼治。

    三是加強(qiáng)監(jiān)督，建立風(fēng)險(xiǎn)防控綜合體系。建立業(yè)務(wù)管理第一道防線，合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理第二道防線以及稽核、監(jiān)察第三道防線，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)特別是從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)的綜合防控。綜合運(yùn)用信息技術(shù)手段，提升對(duì)違法違規(guī)行為的監(jiān)控效率和能力。試點(diǎn)開(kāi)展內(nèi)部巡察，加強(qiáng)對(duì)黨員干部的監(jiān)督。

    四是加大問(wèn)責(zé)力度。今年上半年，中央巡視組對(duì)招商局集團(tuán)進(jìn)行了巡視，移交了一批違規(guī)線索。公司對(duì)查實(shí)的違法違規(guī)行為進(jìn)行了問(wèn)責(zé)。公司還開(kāi)展了對(duì)形式主義和官僚主義的專項(xiàng)整治工作，重點(diǎn)整治推諉扯皮，不作為不擔(dān)當(dāng)行為。今年以來(lái)，公司層面的問(wèn)責(zé)數(shù)量已超過(guò)前三年總和。

    五是加強(qiáng)宣傳教育，營(yíng)造廉潔從業(yè)的文化氛圍。加強(qiáng)職業(yè)道德教育，幫助員工牢固樹(shù)立廉潔從業(yè)意識(shí)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部開(kāi)展任前廉潔談話，強(qiáng)化干部廉潔自律和“一崗雙責(zé)”責(zé)任意識(shí)。對(duì)新聘員工開(kāi)展入職廉潔從業(yè)培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的價(jià)值觀念。圍繞內(nèi)幕交易、代客理財(cái)、利益輸送、職務(wù)侵占等內(nèi)容定期開(kāi)展案例警示教育，做到警鐘長(zhǎng)鳴。利用E報(bào)等載體進(jìn)行廉潔從業(yè)宣傳教育，使廉潔意識(shí)真正轉(zhuǎn)化為員工的日常習(xí)慣，使之自覺(jué)遵守。

    證券行業(yè)違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，一方面是利益大、誘惑大、違法違規(guī)成本低，而證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理水平不足，缺乏有效識(shí)別手段；另一方面，行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)有待完善，從業(yè)人員品行、聲譽(yù)記錄與聘用、入職、晉升等約束、激勵(lì)機(jī)制作用未充分發(fā)揮。因此，重塑證券行業(yè)廉潔文化，時(shí)不我待。

    東興證券：廉潔從業(yè)意識(shí)和紀(jì)律觀念有待加強(qiáng)

    東興證券紀(jì)委書(shū)記侯秉乾在座談會(huì)上表示，東興證券作為一家上市證券公司，在業(yè)務(wù)上接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的直接監(jiān)管，同時(shí)作為中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司的控股子公司，在全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作上也接受中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)。在雙重監(jiān)管和要求下，東興證券同時(shí)吸納了中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管理念和優(yōu)秀做法，并以此為借鑒開(kāi)展了一系列卓有成效的廉潔文化建設(shè)工作。

    結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)監(jiān)管要求，經(jīng)過(guò)多年努力，東興證券已逐步建立起事前防范、事中管控、事后追責(zé)的控制機(jī)制。在事前防范方面，東興證券時(shí)刻關(guān)注對(duì)員工的宣傳教育，將全體工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事管理體系，從入職、聘任、提拔、離職、檔案等多角度加強(qiáng)員工的人事監(jiān)管。

    在事中管控方面，東興證券緊緊圍繞崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送及商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)等12項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)防控工作，通過(guò)編制職權(quán)目錄和權(quán)力運(yùn)行流程圖逐級(jí)全面排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并根據(jù)權(quán)力重要程度、自由裁量幅度、消極腐敗行為發(fā)生概率及危害程度等因素，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分“高、中、低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定防控措施，最終形成了涵蓋各單位、各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)。

    在事后追責(zé)方面，東興證券通過(guò)不斷建立健全規(guī)章制度，形成了經(jīng)營(yíng)問(wèn)責(zé)和盡職免責(zé)相結(jié)合的制度體系，并且嚴(yán)格執(zhí)行外部監(jiān)管和內(nèi)部管理規(guī)定，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理框架和內(nèi)控機(jī)制，堅(jiān)決主動(dòng)化解各類風(fēng)險(xiǎn)。

    同時(shí)，侯秉乾也表示，目前證券行業(yè)在推進(jìn)廉潔文化建設(shè)過(guò)程中存在一些問(wèn)題和挑戰(zhàn)，諸如證券從業(yè)人員價(jià)值多元，廉潔從業(yè)意識(shí)和紀(jì)律觀念有待加強(qiáng)；證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱蔽性強(qiáng)，證券公司專職紀(jì)檢監(jiān)察干部人數(shù)較少，檢查手段、監(jiān)督能力稍顯不足等。鑒于此，證券公司應(yīng)著重從完善制度機(jī)制、強(qiáng)化教育宣導(dǎo)、探索監(jiān)控手段、加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)等方面進(jìn)一步深化廉潔文化建設(shè)工作，著力使“不敢腐”的震懾持續(xù)強(qiáng)化，“不能腐”的籠子越扎越緊，“不想腐”的自覺(jué)日益增強(qiáng)，持續(xù)營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好氛圍。

    海通證券：因地制宜推進(jìn)境外企業(yè)廉潔文化建設(shè)

    成立于1988年的海通證券，是一家國(guó)內(nèi)大型老牌券商，在葡萄牙、巴西、西班牙、美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家都有分支機(jī)構(gòu)，下屬子公司海通國(guó)際目前在香港中資券商中排名第一。在國(guó)際業(yè)務(wù)如火如荼開(kāi)展過(guò)程中，公司一直有目標(biāo)、有意識(shí)地打造企業(yè)廉潔誠(chéng)信文化，因地制宜融入當(dāng)?shù)胤ㄖ苇h(huán)境，將廉潔理念深植每位員工心中，使公司成為一個(gè)自上而下，上行下效的誠(chéng)信組織。

    一、加強(qiáng)目標(biāo)管理。公司黨委按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，結(jié)合上海市委全面從嚴(yán)治黨“四責(zé)協(xié)同”機(jī)制建設(shè)要求，制定《公司工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，明確廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，充分發(fā)揮公司黨委抓黨風(fēng)廉政建設(shè)的主體責(zé)任、董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層抓廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任、各級(jí)負(fù)責(zé)人抓廉潔從業(yè)管理的主體責(zé)任，發(fā)揮黨政同責(zé)協(xié)同效應(yīng)，推進(jìn)企業(yè)廉潔文化建設(shè)。

    二、融入當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。海通國(guó)際工作人員在遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中證協(xié)的各項(xiàng)規(guī)章制度的同時(shí)，還要受到中國(guó)香港監(jiān)管當(dāng)局和自律組織職業(yè)操守方面的監(jiān)管，遵守我國(guó)香港證監(jiān)會(huì)《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》?？偛课挥谄咸蜒赖暮Ｍㄣy行，嚴(yán)格遵守葡萄牙及歐盟各項(xiàng)規(guī)定，始終與葡央行和葡證監(jiān)會(huì)保持密切溝通。

    三、夯實(shí)制度建設(shè)。海通國(guó)際作為公司國(guó)際化戰(zhàn)略的首要平臺(tái)，通過(guò)《反貪及處理提供/接受禮物和款待的指引》《利益沖突政策》《員工涉及外部私人投資與擔(dān)任高階管理人指引》《客戶反饋和投訴的指引》《個(gè)人交易監(jiān)控的指引》《員工手冊(cè)》等六項(xiàng)制度，防控風(fēng)險(xiǎn)，在合規(guī)、誠(chéng)信、公平、責(zé)任、問(wèn)責(zé)、透明度等方面取得突出成績(jī)，獲得中國(guó)香港上市公司商會(huì)頒發(fā)的“香港公司管治卓越獎(jiǎng)”。

    四、打造廉潔文化。通過(guò)每年邀請(qǐng)廉政公署人員到公司舉辦講座，為管理培訓(xùn)生提供無(wú)息置業(yè)貸款，設(shè)立“員工關(guān)懷基金”等方式有效消除各種滋生貪腐的誘因，海通國(guó)際2018年獲得年度“最佳香港雇主”的殊榮，成為首家獲獎(jiǎng)的中資金融機(jī)構(gòu)。海通銀行作為葡萄牙中資企業(yè)協(xié)會(huì)的一員，積極參加駐葡大使館的黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)活動(dòng)，積極倡導(dǎo)宣傳廉潔從業(yè)文化。

    未來(lái)海通證券將繼續(xù)保持廉潔文化建設(shè)的優(yōu)良傳統(tǒng)，以創(chuàng)建中國(guó)標(biāo)桿式投行為目標(biāo)，以打造百年老店的胸懷，通過(guò)各種方式鞏固完善自身內(nèi)部的廉潔誠(chéng)信文化，確保境外業(yè)務(wù)的全面有序、穩(wěn)健和持續(xù)發(fā)展。