網(wǎng)信證券遭監(jiān)管駐場(chǎng)檢查 或事涉?zhèn)诌`約

    在發(fā)生多次風(fēng)險(xiǎn)事件之后，網(wǎng)信證券遭遇監(jiān)管部門的重點(diǎn)監(jiān)控。

    日前，遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站通知，因存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，即日起（5月5日）向網(wǎng)信證券派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組進(jìn)行專項(xiàng)檢查。而在最近半年，網(wǎng)信證券已經(jīng)三次被證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

    一位接近網(wǎng)信證券高管的人士向證券時(shí)報(bào)記者介紹，此次網(wǎng)信證券遭遇工作組進(jìn)駐，可能因?yàn)楣敬謧霈F(xiàn)違約所致。網(wǎng)信證券內(nèi)部人士則表示，公司將全面落實(shí)、積極配合遼寧證監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控小組的各項(xiàng)工作，控制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

    證監(jiān)局工作組

    開展專項(xiàng)檢查

    根據(jù)遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控通知顯示，由于網(wǎng)信證券存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，遼寧證監(jiān)局向其派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組進(jìn)行專項(xiàng)檢查。從檢查范圍看，涉及劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)方面。

    昨日下午，證券時(shí)報(bào)記者以客戶身份走訪網(wǎng)信證券北京某營(yíng)業(yè)部，工作人員表示目前業(yè)務(wù)開展正常，與總部可以取得順暢溝通。不過，在記者走訪的過程中，該營(yíng)業(yè)部?jī)H有一名員工對(duì)外辦公，且網(wǎng)點(diǎn)中并無其他客戶辦理業(yè)務(wù)。

    網(wǎng)信證券內(nèi)部人士稱，目前公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)均運(yùn)行正常。公司經(jīng)營(yíng)層及各部門將繼續(xù)做好員工和客戶的日常管理工作，加大信息系統(tǒng)的檢查維護(hù)力度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開展。網(wǎng)信證券將全面落實(shí)、積極配合遼寧證監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控小組的各項(xiàng)工作，在遼寧證監(jiān)局的指導(dǎo)下控制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

    據(jù)一位接近網(wǎng)信證券高管的人士向證券時(shí)報(bào)記者介紹，此次網(wǎng)信證券遭遇工作組進(jìn)駐，可能與公司代持債券出現(xiàn)違約情況相關(guān)，不過具體情況及規(guī)模尚不了解。

    一位網(wǎng)信證券股東方內(nèi)部人士對(duì)記者說，對(duì)監(jiān)管部門派工作組檢查的情況表示理解和配合，監(jiān)管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況也比較常見。不過，對(duì)網(wǎng)信證券總部最新情況暫時(shí)不了解。

    關(guān)于涉及上述債券的問題，網(wǎng)信證券在2018年度報(bào)告中也有提及：報(bào)告期內(nèi)，公司在遼寧證監(jiān)局及債券處置工作小組的指導(dǎo)下，本著確保債券市場(chǎng)穩(wěn)定、不造成系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的原則，對(duì)公司債券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行整改。同時(shí)，公司也已經(jīng)聘請(qǐng)了法律顧問處理公司債券糾紛事宜。

    而中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告中，也對(duì)網(wǎng)信證券的債券業(yè)務(wù)感到擔(dān)憂。中天運(yùn)在鑒證結(jié)論中稱，網(wǎng)信證券存在2018年固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模超過公司凈資產(chǎn)120%及賣出回購(gòu)債券逾期未回購(gòu)的缺陷。

    此外，2018年網(wǎng)信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入-32.44億元，上年同期為2.9億元；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-28.8億元，上年同期為879.22萬元，業(yè)績(jī)明顯下滑。

    就具體業(yè)務(wù)而言，令網(wǎng)信證券業(yè)績(jī)敗走麥城的主要集中在信用業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)方面。其中，網(wǎng)信證券2018年實(shí)現(xiàn)利息凈收入-1.04億元，去年同期為1662.83萬元；實(shí)現(xiàn)投資收益-2.79億元，公允價(jià)值變動(dòng)收益-29.79億元，同比虧損增幅巨大。

    半年內(nèi)三度違規(guī)

    今年3月，遼寧證監(jiān)局對(duì)網(wǎng)信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，稱公司2018年12月和2019年1月的凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率和凈穩(wěn)定資金率等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，要求公司整改。

    網(wǎng)信證券2018年度報(bào)告顯示，其總資產(chǎn)為215.45億元，凈資產(chǎn)（所有者權(quán)益）為-22.18億元，凈資本為-30.55億元。由于網(wǎng)信證券凈資本已為負(fù)值，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及開展業(yè)務(wù)對(duì)凈資本的要求標(biāo)準(zhǔn)恐怕難以達(dá)成。

    網(wǎng)信證券在2018年年報(bào)中表示，公司存在業(yè)務(wù)模式與市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r不匹配的風(fēng)險(xiǎn)。隨著未來業(yè)務(wù)創(chuàng)新和牌照管制的逐漸放開，行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)更加嚴(yán)峻，公司經(jīng)營(yíng)也將處于愈加強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。由于公司凈資本規(guī)模較小，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的容忍度較低，整體風(fēng)險(xiǎn)逐漸加大。公司將積極與股東溝通，盡快完成增資擴(kuò)股，實(shí)現(xiàn)公司資本與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配。

    近半年來，網(wǎng)信證券已三次遭遇遼寧證監(jiān)局的行政監(jiān)管。除上述風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)外，另外兩次則涉及信息安全事件。

    今年3月6日，遼寧證監(jiān)局對(duì)網(wǎng)信證券采取責(zé)令改正并定期報(bào)告監(jiān)管措施的決定。由于2018年12月及2019年2月網(wǎng)信證券集中交易系統(tǒng)和綜合賬戶管理系統(tǒng)陸續(xù)發(fā)生故障，反映出公司信息系統(tǒng)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，核心設(shè)備老舊、系統(tǒng)運(yùn)維保障存在不足，導(dǎo)致頻繁發(fā)生信息安全事件。

    去年11月20日，由于網(wǎng)信證券集中交易系統(tǒng)發(fā)生24分鐘的中斷事件，且存在遲報(bào)情形，遼寧證監(jiān)局對(duì)網(wǎng)信證券出具警示函，要求公司加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全保障，完善事件報(bào)告機(jī)制。

    網(wǎng)信證券在年報(bào)中稱，公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)。由于經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的增加、經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，內(nèi)部控制能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。