英特集團獨董親屬違規(guī)短線交易 專家稱需提高重視程度

    本報記者 馮思婕

    2月23日晚間，英特集團發(fā)布了關于公司獨立董事親屬短線交易及致歉的公告。公告顯示，公司近日獲悉公司獨立董事陳昊的母親梅學文，于2022年12月20日至2023年2月20日期間買賣公司股票，根據(jù)相關規(guī)定，上述交易構成短線交易。

    北京威諾律師事務所主任楊兆全律師告訴《證券日報》記者：“短線交易雖然不是內幕交易，但是作為大股東和董監(jiān)高及其近親屬，短期內買入賣出自家股票，有利用自身信息優(yōu)勢的嫌疑，破壞了公眾對管理層的信任，甚至引起投資者對內幕交易的擔憂。”

    英特集團公告顯示，陳昊的母親梅學文在2022年12月20日至2023年1月6日期間分5次共買入公司股票2萬股，在2023年1月30日至2023年2月20日期間分3次全部賣出。按“構成短線交易股份數(shù)量×（賣出均價－買入均價）”計算，收益為13194元。根據(jù)相關法規(guī)，梅學文本次短線交易所得收益已全部上繳公司。

    需要注意的是，2022年12月6日，英特集團重大資產(chǎn)重組事項獲證監(jiān)會受理，并于2022年12月14日發(fā)表了股票交易異常波動公告，公司連續(xù)兩個交易日收盤價格漲幅偏離值累計達到20%以上。

    據(jù)同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在梅學文陸續(xù)買入股票的期間，英特集團股價跌幅達16.99%；在其陸續(xù)賣出股票的期間，英特集團股價漲幅為12.95%。

    英特集團表示，陳昊對該交易情況并不知情，交易前后亦未告知其親屬關于公司經(jīng)營情況等相關信息，不存在主觀違規(guī)的情況；本次短線交易系梅學文未充分了解相關法律、法規(guī)的規(guī)定所致，其買賣公司股票系其根據(jù)二級市場的判斷做出的自主投資行為。

    中國CFO百人論壇理事、高級經(jīng)濟師鄧之東認為，短線交易屢禁不止，不管是有意還是過失，歸根結底還是規(guī)則意識不強，對市場法則缺乏敬畏之心。

    楊兆全也提到：“過去短線交易處罰很輕，甚至絕大多數(shù)案件沒有給予處罰，很多公司的大股東和董監(jiān)高沒有重視，他們的近親屬更是意識淡漠，導致無意間違規(guī)短線交易的情形較多。新證券法2020年開始實施后，處罰力度加大，大家才開始有所重視，但是還是有很多人不知道這是違法行為。”

    杜絕短線交易需要監(jiān)管部門、上市公司和社會各方共同努力。

    “一方面，上市公司要對大股東和董監(jiān)高進行宣傳教育，樹立守法意識。另一方面，隨著監(jiān)管機關對短線交易處罰案例的增多，越來越多的相關人員意識到短線交易的違法后果，這方面的案件應該會明顯減少。”楊兆全表示。

    “監(jiān)管部門需進一步細化監(jiān)管規(guī)則，完善問責機制，提升監(jiān)管震懾力，讓鋌而走險者難逃法律制裁。上市公司要完善制度建設，加強宣傳教育，以硬性制度和軟性文化約束防范短線交易。上市公司主要股東和董監(jiān)高要增強法治意識，加強自律，做好奉公守法表率。社會各方要加強監(jiān)督，利用好法制和輿論武器，積極維護公眾投資者利益。”鄧之東告訴《證券日報》記者。

（編輯 李波 袁元）