曙光股份就中小股東自行召集股東會(huì)通知“打嘴仗” 交易所再發(fā)監(jiān)管工作函

    本報(bào)記者 李勇

    因?yàn)橐粓?chǎng)關(guān)聯(lián)收購(gòu)，部分中小股東欲自行召集臨時(shí)股東大會(huì)，曙光股份卻發(fā)公告稱召集通知無(wú)效。在雙方嘴仗正酣之時(shí)，4月14日，上海證券交易所就該事項(xiàng)向曙光股份及公司的董事、監(jiān)事、一般股東、控股股東及實(shí)際控制人再發(fā)監(jiān)管工作函。

    中小股東欲自行召集召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

    目前，曙光股份與部分中小股東的爭(zhēng)端正聚焦在一場(chǎng)中小股東欲自行召集召開(kāi)的臨時(shí)股東大會(huì)上。

    回溯公告，2021年9月底，曙光股份公告擬通過(guò)收購(gòu)關(guān)聯(lián)方相關(guān)資產(chǎn)的方式加速向生產(chǎn)新能源汽車(chē)轉(zhuǎn)型。不過(guò)，對(duì)于該筆交易，部分中小股東認(rèn)為所涉標(biāo)的不僅屬于行業(yè)已淘汰資產(chǎn)，且價(jià)格較高，明確表示反對(duì)。在與公司溝通將此交易提交股東大會(huì)審議未果的情況下，部分中小股東最后選擇通過(guò)召集臨時(shí)股東大會(huì)的方式來(lái)進(jìn)行維權(quán)。

    值得關(guān)注的是，對(duì)于部分中小股東明確反對(duì)的這筆關(guān)聯(lián)交易，在曙光股份管理層的快速推動(dòng)下，目前所涉資產(chǎn)已經(jīng)全部實(shí)現(xiàn)交割，6615萬(wàn)元的首期價(jià)款，也已經(jīng)完成支付。

    公開(kāi)披露信息顯示，在向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交過(guò)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)申請(qǐng)后，2022年4月9日，部分中小股東通過(guò)上海證券交易所公告將于2022年5月5日自行召集召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)終止關(guān)聯(lián)收購(gòu)、罷免相關(guān)董事、監(jiān)事及選舉董事、監(jiān)事等22個(gè)議案進(jìn)行表決。如果中小股東通過(guò)此次臨時(shí)股東會(huì)實(shí)現(xiàn)其最初的意圖，不僅上市公司極力推進(jìn)的此次關(guān)聯(lián)收購(gòu)將告吹，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)也將被徹底改選。

    對(duì)于中小股東的相關(guān)舉動(dòng)，4月11日，曙光股份發(fā)布相關(guān)公告，并披露多方面理由，認(rèn)為中小股東自行召集臨時(shí)股東大會(huì)在召集程序、召集人資格及所提議案等方面存在多方面違規(guī)，認(rèn)為該臨時(shí)股東大會(huì)通知違規(guī)無(wú)效。再后來(lái)，作為召集人的中小股東4月13日也發(fā)布公告，就曙光股份該份公告相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了駁斥。雙方你來(lái)我往，讓人眼花繚亂。

    “中小股東自今年年初就一直試圖申請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，但跟公司溝通似乎并不順利，一直未能開(kāi)成。”有市場(chǎng)人士認(rèn)為，此次關(guān)聯(lián)交易曙光股份之所以未提交股東大會(huì)，且也不同意提交股東大會(huì)，就是因?yàn)樵摴P交易并未達(dá)到必須交由股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)，且屬于董事會(huì)決策范疇。因此，中小股東要想阻止此次交易，就只能通過(guò)召集臨時(shí)股東大會(huì)來(lái)表決，要防止后續(xù)類(lèi)似問(wèn)題出現(xiàn)，就得改選現(xiàn)任董事會(huì)。而這一環(huán)節(jié)，都需要通過(guò)股東大會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)，這也是為什么雙方就能不能召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)激烈爭(zhēng)執(zhí)的原因。

    交易所再發(fā)監(jiān)管工作函

    而就此次爭(zhēng)議，上海證券交易所已兩度向曙光股份發(fā)送問(wèn)詢函，兩度發(fā)出監(jiān)管函。2021年9月28日，在該筆交易公告的次日，交易所就第一時(shí)間向曙光股份發(fā)出問(wèn)詢，要求公司詳細(xì)說(shuō)明此次交易標(biāo)的資產(chǎn)的相關(guān)情況、后續(xù)安排、收購(gòu)的合理性以及是否在為控股股東及實(shí)際控制人輸送流動(dòng)性。由于該交易引發(fā)的高關(guān)注度，2021年11月5日，在曙光股份回復(fù)上份問(wèn)詢后，交易所又向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，要求曙光股份保障中小股東質(zhì)詢權(quán)，召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，按照審慎性原則，論證研究將關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)進(jìn)行審議的必要性。

    公開(kāi)披露信息顯示，在曙光股份董事會(huì)否決了中小股東將關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議的提議后，部分中小股東擬通過(guò)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的方式來(lái)終止該筆關(guān)聯(lián)收購(gòu)，并先后向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)發(fā)出提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的函件，后期又向董事會(huì)發(fā)送了自行召集臨時(shí)股東大會(huì)的通知，但因多方原因，股東會(huì)一直未能如期召開(kāi)。2022年2月15日，收到相關(guān)股東反映的問(wèn)題后，交易所再對(duì)曙光股份進(jìn)行問(wèn)詢，要求公司說(shuō)明相關(guān)情況，并要求曙光股份確保股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的合法運(yùn)作和科學(xué)決策，充分保障股東行使其合法權(quán)利，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不得損害中小股東的合法權(quán)益。

    4月9日，中小股東在交易所網(wǎng)站上披露了自行召集臨時(shí)股東大會(huì)的通知，隨后曙光股份及召集股東又相繼就召集程序、召集人資格及議案內(nèi)容是否合法合規(guī)等情況發(fā)布相關(guān)公告，雙方唇槍舌劍，互相駁斥。4月14日，交易所又就中小股東召集臨時(shí)股東大會(huì)事宜向公司及相關(guān)方發(fā)出了監(jiān)管工作函。

    “《公司法》就股東自行召集主持股東會(huì)有著明確的規(guī)定，其目的也是為充分保障股東、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等相關(guān)各方權(quán)利，從而維護(hù)公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定、公平和效率。”有不愿具名的律師認(rèn)為，“上市公司應(yīng)保障中小股東的合法權(quán)益，同時(shí)中小股東也應(yīng)該嚴(yán)格依法行權(quán)。”

    該律師還表示，不同于一般的問(wèn)詢函件，監(jiān)管工作函已經(jīng)是一種監(jiān)管措施，說(shuō)明相關(guān)方可能已經(jīng)存在相關(guān)的違法違規(guī)問(wèn)題需要被糾正。

（編輯 上官夢(mèng)露）