焦作萬方白忙一場不服！定增錢已拿到卻被主辦券商單方面喊停！

    本報記者 肖艷青

    募集資金已到賬卻被主辦券商喊停，焦作萬方白忙一場！

    焦作萬方12月4日公告，近日，公司主承銷商東興證券稱因無法完成承銷總結(jié)性文件的報送工作，決定終止公司2020年非公開發(fā)行股票事宜。

    公告顯示，公司于2021年11月19日通知所有董事在審閱《焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司2020年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告暨上市公告書》（以下簡稱《上市公告書》）后確認簽署相關(guān)文件。在此期間，一位董事未能簽署《上市公告書》相關(guān)文件，東興證券以此為由無法完成承銷總結(jié)文件的報送工作，通知公司單方?jīng)Q定終止本次非公開發(fā)行。

    值得注意的是，焦作萬方11月17日已收到扣除承銷費之后的認股款7.43億元。

    北京天達共和（深圳）律師事務(wù)所致函意見認為，根據(jù)《證券法》第82條之規(guī)定，董事簽署《上市公告書》相關(guān)文件系履行董事勤勉盡責(zé)義務(wù)的要求，一位董事未能簽署《上市公告書》不構(gòu)成東興證券單方終止本次非公開發(fā)行的法定事由，東興證券上述行為亦違背其與公司簽署的保薦及承銷協(xié)議的約定。

    《證券日報》記者以投資人的名義致電東興證券，東興證券相關(guān)工作人員表示一切以焦作萬方公告為準，我們不方便透露公告以外的信息。

    北京中銀律師事務(wù)所合伙人郭利軍律師對《證券日報》記者表示：“依《公司法》規(guī)定，符合董事會議事規(guī)則，包括召開、出席、表決程序的議決事項，應(yīng)為合法。董事個人投反對票并記錄相關(guān)意見可特定條件下免責(zé)，但棄權(quán)且不發(fā)表意見實際上是未勤勉盡責(zé)、不合規(guī)的，該行為不應(yīng)構(gòu)成終止公開發(fā)行的事由。東興證券是否可單方終止，還要看保薦協(xié)議及承銷協(xié)議中其權(quán)限具體約定。”

    對于那名董事為何沒有簽字？該公司證券部工作人員表示：“由于上市公告書里面的一些日期以及相關(guān)股權(quán)數(shù)據(jù)是需要根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)通過后其下發(fā)的文件來確定，而我們給董事發(fā)的上市公告書這部分內(nèi)容是空白的，當時對那名董事進行了解釋并說明這些內(nèi)容后期是能夠提供和完善的，他表示不能保證內(nèi)容的完整性，所以一直沒有簽字。”

    對于焦作萬方在沒有拿到證監(jiān)會文件情況下，提前讓董事審閱并簽署內(nèi)容不完整的《上市公告書》的行為，郭利軍表示：“讓董事簽字的上市公告書內(nèi)容應(yīng)完整，相關(guān)信息空著就讓董事簽字不太合規(guī)，實際上這并非個例，這種情況還比較常見，非公開發(fā)行應(yīng)當嚴格遵守程序規(guī)則。”

    在公告的最后，焦作萬方表示，因本次非公開發(fā)行終止而導(dǎo)致后續(xù)公司依法返還認購對象和泰安成認繳股款本息等事宜，公司將與認購對象、主承銷商等積極溝通協(xié)商解決，并尋求專業(yè)律師意見，評估本次非公開發(fā)行終止而引致的其他影響及相關(guān)方責(zé)任，依法維護公司及股東的合

    法權(quán)益。截至到本公告披露日，公司日常生產(chǎn)經(jīng)營正常，本次非公開發(fā)行股票事項終止不會對公司的經(jīng)營運作產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

（編輯 孫倩 白寶玉）