違規(guī)舉牌遭監(jiān)管警示 沈國(guó)軍爭(zhēng)奪新世界控股權(quán)添變數(shù)

    前不久通過(guò)“結(jié)盟”方式高調(diào)宣布謀求新世界控股權(quán)的沈國(guó)軍，如今則被監(jiān)管部門當(dāng)眾潑了一盆“冷水”，原因是其在前期增持舉牌新世界的過(guò)程中，出現(xiàn)了違規(guī)舉動(dòng)。

    違規(guī)舉牌遭監(jiān)管警示

    新世界5月18日晚所發(fā)公告顯示，上海證監(jiān)局日前向沈國(guó)軍、沈君升、沈瑩樂(lè)、浙江國(guó)俊有限公司下發(fā)警示函。

    經(jīng)監(jiān)管部門查明，上述四方構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系。截至今年2月25日，上述四方及其他一致行動(dòng)人合計(jì)持有新世界已發(fā)行股份的4.9597%，距離舉牌線僅有一步之遙。此后在2月26日，沈國(guó)軍、沈君升、沈瑩樂(lè)、浙江國(guó)俊有限公司又通過(guò)證券交易所的證券交易增持新世界股份74.58萬(wàn)股。截至2月28日，上述四方及其他一致行動(dòng)人對(duì)新世界的持股比例達(dá)到5.0777%，已超過(guò)5%的舉牌線。

    盡管沈國(guó)軍等人在2月28日披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，并于2月29日對(duì)《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》進(jìn)行了修正（修正了持股比例），但其在增持新世界股份累計(jì)比例達(dá)到其已發(fā)行股份的5%時(shí)，沒(méi)有在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買入上市公司股份。

    沈國(guó)軍等人的上述行為已違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第十三條第一款的規(guī)定，按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    沈國(guó)軍分倉(cāng)與聯(lián)盟暗藏玄機(jī)

    回看A股市場(chǎng)過(guò)往案例，“超比例持股未及時(shí)披露”的違規(guī)行為并不鮮見(jiàn)，涉事主體事后均受到監(jiān)管部門的相應(yīng)處罰（警告、罰款等），其中一些有意爭(zhēng)奪控股權(quán)的股東，也因其相關(guān)違規(guī)舉動(dòng)引發(fā)爭(zhēng)議（如上海新梅案例），最終奪權(quán)未果鎩羽而歸。

    在此背景下，外界不由猜測(cè)：沈國(guó)軍此番對(duì)新世界發(fā)起的控股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)會(huì)否因此事而生變？

    回看事件進(jìn)程，就在本月上旬，江浙兩大商業(yè)巨子宣布結(jié)盟。沈國(guó)軍、昝圣達(dá)分別攜其一致行動(dòng)人簽署一致行動(dòng)協(xié)議。其中，沈國(guó)軍及其一致行動(dòng)人沈軍燕、沈君升、魯勝、沈瑩樂(lè)、浙江國(guó)俊有限公司合計(jì)持有新世界約8.5%的股份；昝圣達(dá)控制的綜藝控股與他個(gè)人合計(jì)持有新世界約16.7%的股份。雙方結(jié)盟后，合計(jì)持股比例將達(dá)到25.22%，由此超過(guò)了新世界現(xiàn)第一大股東上海市黃浦區(qū)國(guó)資委的持股比例。

    不僅如此，沈國(guó)軍及其一致行動(dòng)人確認(rèn)，其存在對(duì)公司控制權(quán)的謀求意圖，并高調(diào)表示此舉是為“優(yōu)化上市公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高上市公司的經(jīng)營(yíng)及管理效率，促進(jìn)上市公司穩(wěn)定發(fā)展”。

    面對(duì)來(lái)勢(shì)洶洶的“挑戰(zhàn)者”，上海市黃浦區(qū)國(guó)資委也在第一時(shí)間表態(tài)：在尚未看到沈國(guó)軍及其一致行動(dòng)人提出的有利于公司未來(lái)發(fā)展的規(guī)劃之前，不放棄對(duì)公司的控制權(quán)。

    暫不論后續(xù)戰(zhàn)局如何，沈國(guó)軍、昝圣達(dá)此番“圍獵”新世界過(guò)程中，卻留下了一些疑問(wèn)。

    首先，作為銀泰系掌門人，財(cái)大氣粗的沈國(guó)軍為何動(dòng)用多個(gè)親屬馬甲賬戶參與舉牌？

    具體來(lái)看，在增持隊(duì)伍中，沈國(guó)軍是浙江國(guó)俊股東、實(shí)際控制人；沈國(guó)軍與沈軍燕為兄妹關(guān)系；魯勝與沈軍燕為夫妻關(guān)系；沈國(guó)軍與沈君升為兄弟關(guān)系；沈君升與沈瑩樂(lè)為父女關(guān)系。

    對(duì)此，有市場(chǎng)人士猜測(cè)稱，由于上市公司可以及時(shí)查看股東名單，沈國(guó)軍前期動(dòng)用多個(gè)親戚賬戶購(gòu)買股票，或是為了規(guī)避，不過(guò)早引起新世界方面警惕，進(jìn)而保證奪權(quán)計(jì)劃的順利開(kāi)展。但換個(gè)角度來(lái)看，沈國(guó)軍舉牌違規(guī)，或?yàn)槎鄠€(gè)馬甲賬戶同步操作忙中出錯(cuò)而致。

    其次，沈國(guó)軍之所以敢于向黃浦區(qū)國(guó)資委“下戰(zhàn)書”，一大原因是昝圣達(dá)陣營(yíng)的“撐腰”（持股比例16.7%）。昝圣達(dá)陣營(yíng)已持有新世界股權(quán)多年，此前并無(wú)太多訴求。那么，為何在沈國(guó)軍一方急速增持后，雙方便迅速結(jié)盟聯(lián)手爭(zhēng)奪上市公司控制權(quán)？雙方是否早已達(dá)成了某種協(xié)議或安排？此前“不聲不響”的昝圣達(dá)，又想從本次結(jié)盟中滿足哪些利益訴求？

    此外，通過(guò)馬甲賬戶同步吸籌，又與昝圣達(dá)快速結(jié)盟“宣戰(zhàn)”，沈國(guó)軍一連串資本動(dòng)作皆有備而來(lái)，環(huán)環(huán)相扣。由此，外界最為關(guān)注的是，在這個(gè)精心布置的資本棋局背后，是否還有一些不為人知的秘密？