20個交易日收19個漲停板 信達證券接盤后*ST毅達收證監(jiān)會罰單

    ■本報記者 施露

    在管理層缺席股東大會，主席臺空無一人的情況下，3月14日，中證中小投資者服務(wù)中心牽頭下召開了*ST毅達2019年第二次臨時股東大會。股東大會通過了罷免原董事會成員、選舉新董事會等議案。

    *ST毅達公告顯示，公司第一大股東信達證券所提議案均獲通過。這些議案包括更改董事會人數(shù)、免去原董事職務(wù)選舉新董事、修改公司章程等。其中，信達證券提名的4位董事順利上任，占7名董事的大多數(shù)席位。如此一來，信達證券順利入主*ST毅達。

    即便如此，信達證券恢復(fù)*ST毅達的正常經(jīng)營秩序依舊存在不確定性。3月15日晚間，公司公告稱：“雖然上市公司董事會、監(jiān)事會已完成此次改選，并已開始對公司高級管理層進行調(diào)整，但信達證券或上市公司新任管理層仍不確定能否獲取編制年度審計報告所需的公章證照、財務(wù)賬冊等資料及具體獲取時間。”

    新的管理層剛剛上任，3月15日晚間，*ST毅達便收到了來自證監(jiān)會的處罰書以及交易所的監(jiān)管工作函。根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定書，*ST毅達公司因信息披露違規(guī)被罰40萬元并給予警告處分、原董事長黨悅棟遭罰款12萬元及警告處分，原獨立董事李寶江、楊世鋒分別罰款4萬元，并獲警告處分。

    證監(jiān)會處罰書如期而至

    新管理層入主的第一天，劣跡斑斑的*ST毅達便收到了證監(jiān)會和交易所的處罰及監(jiān)管文件。

    *ST毅達3月15日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》（下稱“處罰書”），涉及信息披露違規(guī)，相關(guān)管理人員未盡職責(zé)，按照《證券法》給予罰款及警告措施。

    根據(jù)處罰書，公司未在2017年會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露2017年年度報告。同時，公司未在2018會計年度第三個月結(jié)束后一個月內(nèi)編制完成并披露2018年第一季度報告，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）中“未按照規(guī)定披露信息”、“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)”的行為。

    除了上市公司本身，上述年報期間在職的上市公司董事長及獨立董事，均遭到了證監(jiān)會的警告及數(shù)萬元罰款。

    根據(jù)處罰書，2017年年度報告和2018年第一季度報告披露期間，黨悅棟時任*ST毅達總經(jīng)理、代行董事長、董事會秘書職責(zé)，在年度報告編制期間未有遞補人選的情況下解聘原有財務(wù)人員；召開更換會計師事務(wù)所的股東大會前與《香港文匯報》溝通失誤造成時間延誤；于董事會召開當(dāng)日向董事送達定期報告相關(guān)議案，導(dǎo)致董事會不能進行充分討論、審議。黨悅棟在公司定期報告編制及披露事項中未勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會對黨悅棟給予警告，并處以12萬元的罰款。

    此外，作為上市公司董高監(jiān)外的兩名獨立董事李寶江、楊世鋒，均因未盡職責(zé)，分別遭到證監(jiān)會的警告處分及4萬元罰款。

    處罰書稱：“李寶江及楊世峰均對2017年年度報告及2018年第一季度報告投棄權(quán)票，理由均為‘未經(jīng)審計委員會審計，無法對該報告作出判斷’。李寶江應(yīng)當(dāng)在認真審慎、全面調(diào)查的基礎(chǔ)上對定期報告議案進行審議和投票，審計委員會未對2017年年度報告及2018年第一季度報告進行審議，不能構(gòu)成李寶江投棄權(quán)票的合理理由，其投票行為顯屬未勤勉盡責(zé)。”

    信達證券接“燙手山芋”

    剛剛?cè)胫鞴芾韺颖愠宰C監(jiān)會罰單，信達證券接盤*ST毅達這個“燙手山芋”面臨的壓力并不小，不僅要處理前任管理層留下來的諸多歷史問題，還要背負處罰責(zé)任。

    3月14日的股東大會，第一大股東信達證券提名的6名董事（包含2名獨立董事）順利通過表決，信達證券終于能名正言順履行第一大股東的職責(zé)。

    不過，在成功入主*ST毅達后的第一時間，信達證券不僅接到證監(jiān)會的處罰，還接到了上交所的監(jiān)管工作函。

    工作函指出，*ST毅達新一屆董事會及管理層目前不掌握公司印章證照、財務(wù)會計資料以及各類公司財產(chǎn)。請公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員盡快核實目前公司財產(chǎn)狀況，查明相關(guān)印鑒和財務(wù)資料等的實際存放情況，并積極采取有效司法措施維護公司合法權(quán)益。

    此前，交易所與*ST毅達原管理層失聯(lián)，此番交易所要求*ST毅達新上任責(zé)任人接受監(jiān)管談話，自查有關(guān)問題，提交整改報告，恢復(fù)信息披露秩序。并要求公司全體董監(jiān)高勤勉盡責(zé)，認真履職，全力配合新的審計機構(gòu)工作，保障2018年年報按期披露。

    不過，即便如此，*ST毅達的暫停上市風(fēng)險依舊沒有解除。“信達證券或上市公司新任管理層仍不確定能否獲取編制年度審計報告所需的公章證照、財務(wù)賬冊等資料及具體獲取時間。如上市公司無法在2019年4月30日前披露2018年年報，上市公司股票將被停牌，并存在被實施退市風(fēng)險警示、被暫停上市，甚至終止上市的風(fēng)險。”*ST毅達在3月15日風(fēng)險提示公告中稱。

    信達證券并非主動謀求*ST毅達控股權(quán)。2018年12月27日，信達證券作為管理人所管理的資管計劃通過司法裁定強制劃轉(zhuǎn)股份的方式獲得*ST毅達2.6億股股票，占總股本的24.27%，并成為第一大股東。

    此后，信達證券經(jīng)過多方努力，未能聯(lián)系上*ST毅達原高管及股東，而后引發(fā)了交易所及獨董皆與*ST毅達管理層面失聯(lián)的奇葩狀況。信達證券雖然在2018年年底就被迫上位，卻直到今年3月中旬前，也未能履行第一大股東的職責(zé)。

    交易所連續(xù)喊話并未奏效之時，失去控制的*ST毅達在多番輾轉(zhuǎn)中，由投服中心牽頭，召開了2019年第二次臨時股東大會。值得注意的是，這一股東大會的確立日期及過程尤其艱辛，投服中心及相關(guān)股東經(jīng)過多日的發(fā)郵件及寄送文件，均未聯(lián)系到上市公司原管理層及股東，直到今年1月底才確定于3月14日召開股東大會。

    在第一時間公告召開臨時股東大會前，信達證券并未有提名董事的意向。1月31日，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、西藏一乙資產(chǎn)管理有限公司、倪贛共同提請上海中毅達股份有限公司董事會召開臨時股東大會。

    直到3月2日，信達證券才出來向股東大會提交了13份臨時股東提案，要求更改董事會人數(shù)由11人變?yōu)?人，并提名4名董事、2名獨董。此外，聯(lián)合西藏一乙資產(chǎn)共同提名非職工監(jiān)事。

    即便上市公司風(fēng)險提示公告一直未能間斷，但中小股東“豪賭”并未停止。《證券日報》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，*ST毅達已經(jīng)在年初至今20個連續(xù)交易日創(chuàng)下19個漲停板。

    “我們看好信達證券重組上市公司的預(yù)期，即便最終不能如期實行，但信達作為國企，我們看好這種預(yù)期。信達證券一旦處理好年報問題，將上市公司所有的不確定子公司業(yè)務(wù)一次性計提資產(chǎn)減值，未來重組也是可期的。”一位上市公司小股東對《證券日報》記者稱。

    不過，在上海一私募總經(jīng)理看來，*ST毅達20個交易日連拉19個漲停板純屬碰上好時候，“*ST毅達這種也就是搞個預(yù)期重組拉股價，現(xiàn)在監(jiān)管層管的松，市場大環(huán)境好，一旦市場大環(huán)境向下，估計股價會面臨回調(diào)。”

    《證券日報》記者試圖聯(lián)系*ST毅達管理層，但截至發(fā)稿電話并未有人接聽。