首批8只主題基金19日同時(shí)發(fā)行 單只首募限額5億元

    本報(bào)記者 王思文

    北交所已于昨日正式“開(kāi)門(mén)迎客”，開(kāi)市首日10只新股收盤(pán)全部大漲，盤(pán)中均觸發(fā)兩次臨停?；鹑耸空J(rèn)為，這大大提振了中小企業(yè)的信心和活力，“基礎(chǔ)層-創(chuàng)新層-北交所”層層遞進(jìn)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，也為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)股份流通提供了支持和機(jī)遇。

    公募基金正緊鑼密鼓備戰(zhàn)北交所?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者向多位基金人士證實(shí)，首批8只北交所配套主題基金將于11月19日（本周五）正式發(fā)行。單只首募限額均為5億元，合計(jì)募集40億元。這8只產(chǎn)品聚焦北交所上市股票，約定80%以上非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于北交所股票。

    11月15日下午，易方達(dá)基金率先發(fā)布了旗下北交所配套主題基金的招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告。從募集規(guī)模來(lái)看，與此前市場(chǎng)預(yù)計(jì)的一致，易方達(dá)北交所精選兩年定期開(kāi)放混合基金的募集上限為5億元。發(fā)售時(shí)間為11月19日至11月25日，如果在基金募集過(guò)程中募集規(guī)模接近、達(dá)到或者超過(guò)5億元的，基金將提前結(jié)束募集。其余主題基金相關(guān)發(fā)行公告也將陸續(xù)發(fā)布。

    從產(chǎn)品設(shè)計(jì)來(lái)看，北交所配套主題基金的運(yùn)作方式均為兩年定期開(kāi)放式，每?jī)赡觊_(kāi)放一次。業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，這種運(yùn)作方式有助于基金管理人專注中長(zhǎng)期投資，讓時(shí)間沉淀價(jià)值。另外，封閉期內(nèi)股票投資倉(cāng)位都不低于基金資產(chǎn)的60%，其中港股通股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的20%，投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。

    北交所配套主題基金擬任基金經(jīng)理也首度曝光。由于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差別不大，基金經(jīng)理便成為基民篩選基金產(chǎn)品的重要因素。目前來(lái)看，各家基金公司都配備了“精兵強(qiáng)將”，從基金經(jīng)理履歷來(lái)看，他們均在新三板企業(yè)、中高端制造、科技創(chuàng)新等多領(lǐng)域有一定的研究和投資經(jīng)驗(yàn)。值得一提的是，多位首批北交所配套主題基金擬任基金經(jīng)理?yè)碛锌苿?chuàng)板基金管理或科創(chuàng)板投資經(jīng)驗(yàn)。

    記者獲悉，易方達(dá)北交所精選兩年定期開(kāi)放混合基金擬任基金經(jīng)理為鄭希，目前管理規(guī)模約109.65億元，從業(yè)超9年，為易方達(dá)權(quán)益投資管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理，在管基金有易方達(dá)信息產(chǎn)業(yè)混合等3只；匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開(kāi)放混合基金擬任基金經(jīng)理為馬翔，在專精特新領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)豐富，在管基金有匯添富科技創(chuàng)新混合基金等6只產(chǎn)品；萬(wàn)家北交所慧選兩年定期開(kāi)放混合基金擬任基金經(jīng)理為葉勇，先后擔(dān)任萬(wàn)家基金股權(quán)投資部副總監(jiān)、權(quán)益投資二部總監(jiān)，在管基金有萬(wàn)家雙引擎靈活配置混合。

    易方達(dá)北交所精選兩年定期開(kāi)放混合基金擬任基金經(jīng)理鄭希對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“北交所設(shè)立后將會(huì)帶動(dòng)更多‘專精特新’中小企業(yè)上市，助力創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)活力。易方達(dá)將堅(jiān)持以長(zhǎng)期價(jià)值投資理念參與布局北交所投資，立足深度研究，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，精選質(zhì)地良好，盈利能力強(qiáng)，具備高成長(zhǎng)潛力的優(yōu)質(zhì)公司。”

    匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開(kāi)放混合基金擬任基金經(jīng)理馬翔對(duì)記者表示：“匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開(kāi)放混合基金的投資風(fēng)格定位為積極成長(zhǎng)。北交所市場(chǎng)有趨勢(shì)性上漲時(shí)，要盡可能跟上市場(chǎng)，北交所市場(chǎng)回落時(shí)，盡可能控制回撤。產(chǎn)品將把握市場(chǎng)投資主線，順強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈，把握核心環(huán)節(jié)，自下而上精選個(gè)股，持有優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股，力爭(zhēng)跟隨企業(yè)成長(zhǎng)增值。在組合管理上，緊密跟蹤行業(yè)和重點(diǎn)公司，力爭(zhēng)規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)適度均衡，重點(diǎn)關(guān)注多個(gè)不同商業(yè)特征和行業(yè)驅(qū)動(dòng)力的板塊。”

    萬(wàn)家北交所慧選兩年定期開(kāi)放混合基金擬任基金經(jīng)理葉勇對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“我們認(rèn)為北交所投資的適用策略是自下而上的精選個(gè)股和行業(yè)研究相結(jié)合，聚焦有高增長(zhǎng)潛力的專精特新企業(yè)，在合適價(jià)格買入，并長(zhǎng)期持有。我們要做的是在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的前提下，選取真正有爆發(fā)性增長(zhǎng)潛力的專精特新型中小科技企業(yè)，因?yàn)楸P(pán)子小、基數(shù)小，一旦選對(duì)了收益率會(huì)很高，一旦失敗了風(fēng)險(xiǎn)也很大。”

    “以服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)為主陣地的北交所，一定會(huì)發(fā)展成為中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的重要投融資平臺(tái)。”易方達(dá)基金對(duì)記者稱。