最高人民檢察院：堅(jiān)持懲治犯罪與助力維護(hù)資本市場(chǎng)秩序并重

    本報(bào)訊 據(jù)最高人民檢察院8月10日消息，近日，最高檢發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例，這是今年4月份最高檢部署在全國(guó)范圍全面推開(kāi)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作之后，首次發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。

    本批典型案例共5件，其中一例為證券犯罪案件，即王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案。據(jù)了解，王某某為廣東K電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“K公司”）副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，在K公司向上市公司出售全資子公司的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王某某向好友金某某泄露上市公司重組計(jì)劃，金某某買入該上市公司股票后賣出虧損50多萬(wàn)元。

    據(jù)悉，檢察機(jī)關(guān)綜合考慮二被告人自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、未獲利、未造成其他投資人損失、已接受證監(jiān)會(huì)行政處罰并繳納罰款、合規(guī)整改情況等，在提起公訴時(shí)對(duì)二被告人提出寬緩量刑建議并獲法院采納。最終，王某某以泄露內(nèi)幕信息罪被判有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元，金某某以內(nèi)幕交易罪被判有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。

    最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，檢察機(jī)關(guān)從關(guān)聯(lián)公司共同整改、同步建立資本運(yùn)作信息保密專項(xiàng)制度、調(diào)整治理結(jié)構(gòu)、配備責(zé)任主體、規(guī)范工作程序、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等方面向K公司提出建議。K公司積極整改，制定了涵蓋組織體系、保密對(duì)象、制度重建、運(yùn)行保障、意識(shí)文化以及主體延伸等多個(gè)層面的信息保密專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，并聘請(qǐng)專業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)輔導(dǎo)公司逐項(xiàng)完成，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理流程全覆蓋。隨后，第三方組織量身定制了包括檢察建議完成情況、合規(guī)方案、合規(guī)文化培育等12個(gè)模塊65項(xiàng)評(píng)價(jià)要素的評(píng)價(jià)體系，將企業(yè)合規(guī)整改工作逐項(xiàng)拆解評(píng)分，再累加匯總，最終第三方組織認(rèn)為K公司整改效果達(dá)到良好等級(jí)，并出具了合規(guī)考察報(bào)告。

    最高檢指出，該案依托涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，強(qiáng)化資本市場(chǎng)非上市公司內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，涵養(yǎng)資本市場(chǎng)法治生態(tài)。資本市場(chǎng)是信息市場(chǎng)加信心市場(chǎng)，健全內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，是提振投資信心的重要體現(xiàn)。但內(nèi)幕交易案件暴露出，企業(yè)內(nèi)幕信息保密管理缺失會(huì)引起內(nèi)幕信息泄密風(fēng)險(xiǎn)，誘發(fā)內(nèi)幕交易，在擾亂證券市場(chǎng)秩序的同時(shí)，侵害廣大投資者的合法權(quán)益。尤其是作為上市公司交易對(duì)方的非上市公司，在行政監(jiān)管相對(duì)薄弱的情況下，更應(yīng)該加強(qiáng)自身合規(guī)管理。

    “該案作為全國(guó)首例開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持懲治犯罪與助力維護(hù)資本市場(chǎng)秩序并重，依托涉案企業(yè)合規(guī)改革積極推動(dòng)資本市場(chǎng)非上市公司更新合規(guī)理念，對(duì)標(biāo)上市公司健全自身合規(guī)管理體系，培養(yǎng)全鏈條合規(guī)意識(shí)，將外部監(jiān)管類規(guī)定內(nèi)化為自律合規(guī)要求，提高資本運(yùn)作規(guī)范化水平，助力營(yíng)造資本市場(chǎng)良好法治環(huán)境。”最高檢表示。

    （吳曉璐）