全力支持實體經(jīng)濟加快恢復(fù)發(fā)展 上海證券期貨基金業(yè)精準輸送金融“活水”

    目前，上海市正以“防疫情、穩(wěn)經(jīng)濟、保安全”為總抓手，全力推動經(jīng)濟恢復(fù)與重振。今年5月20日，證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步發(fā)揮資本市場功能支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展的通知》提出，要發(fā)揮行業(yè)機構(gòu)作用，助力抗疫和復(fù)工復(fù)產(chǎn)。據(jù)上海證券報記者了解，自今年3月以來，上海證券期貨基金行業(yè)主動作為，積極應(yīng)對，在抓好常態(tài)化疫情防控的同時，不斷創(chuàng)新直接融資服務(wù)方式，為各類實體企業(yè)的發(fā)展注入金融“活水”，助推實體經(jīng)濟加速恢復(fù)重振。

    證券業(yè)：

    支持實體企業(yè)開展股權(quán)融資

    今年疫情發(fā)生以來，上海證券行業(yè)積極發(fā)揮融資中介職能，持續(xù)大力開展IPO、再融資等業(yè)務(wù)，幫助受疫情影響嚴重地區(qū)的實體企業(yè)通過股權(quán)融資、債券融資獲得資本“活水”。據(jù)統(tǒng)計，今年3月至6月，上海地區(qū)證券公司支持企業(yè)開展股權(quán)融資合計245.67億元。

    首發(fā)上市方面，國泰君安協(xié)助國纜檢測完成5.03億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于高端裝備用線纜檢測能力建設(shè)等多個項目；海通證券協(xié)助生物科技公司和元生物完成13.23億元規(guī)模的IPO發(fā)行，募集資金擬用于和元智造精準醫(yī)療產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項目等方面。

    非公開發(fā)行方面，摩根士丹利成功助力上海醫(yī)藥完成140億元非公開發(fā)行，為公司順利完成上海市保供工作保駕護航；申萬宏源承銷保薦華明裝備5億元規(guī)模的非公開發(fā)行股票項目，及時為企業(yè)發(fā)展“輸血補氣”；海通證券為承擔(dān)設(shè)計集中隔離收治點的華東建筑集團非公開發(fā)行項目提供保薦承銷服務(wù)，共募集資金9.41億元。

    部分上海券商則結(jié)合自身業(yè)務(wù)范疇，為上海實體企業(yè)提供債券融資等金融服務(wù)保障。如國泰君安今年3月至5月期間承銷上海本地企業(yè)債券規(guī)模達340億元，并推動上海機場241億元重大資產(chǎn)重組成功落地；助力上海金橋集團發(fā)行7.6億元規(guī)模的疫情防控債，成為2022年全國首單疫情防控債券。

    再如申萬宏源證券助力中交上海航道局有限公司發(fā)行2億元規(guī)模疫情防控債，成為今年首單由央企發(fā)行的疫情防控債。

    期貨業(yè)：

    上半年服務(wù)實體企業(yè)1807家次

    前不久，國泰君安期貨風(fēng)險管理子公司通過采用“期貨價格+基差”形式，向某頭部橡膠原材料生產(chǎn)企業(yè)采購天然橡膠現(xiàn)貨1000余噸，在幫助企業(yè)打開銷路、緩解資金壓力的同時，也有助于企業(yè)鎖定加工利潤，降低生產(chǎn)壓力。

    幫助實體企業(yè)抵御疫情風(fēng)險的期貨公司還有很多。今年上半年，新湖期貨風(fēng)險管理子公司幫助某鋼鐵貿(mào)易企業(yè)設(shè)計了敲出型累沽期權(quán)策略，成功讓該企業(yè)在30個交易日內(nèi)以預(yù)期價格甚至高于預(yù)期的價格實現(xiàn)3000噸螺紋鋼庫存去庫，有效緩解了因疫情影響導(dǎo)致去庫緩慢的問題。

    記者了解到，自今年疫情以來，上海期貨行業(yè)充分發(fā)揮期貨避險功能，提供基差貿(mào)易、倉單服務(wù)、場外衍生品、合作套保等綜合金融服務(wù)，助力保供穩(wěn)價，暢通各類大宗商品購銷渠道。其中，多家上海期貨公司設(shè)立的風(fēng)險管理子公司主動作為，通過開展期現(xiàn)業(yè)務(wù)和場外期權(quán)業(yè)務(wù)助力實體企業(yè)對沖風(fēng)險。

    據(jù)統(tǒng)計，截至2022年6月末，上海35家期貨公司共設(shè)立21家風(fēng)險管理子公司。今年上半年，上海轄區(qū)期貨公司設(shè)立的風(fēng)險管理子公司累計實現(xiàn)基差貿(mào)易與倉單服務(wù)業(yè)務(wù)額470.9億元，累計服務(wù)實體企業(yè)1807家次；場外商品衍生品日均持倉名義本金達321.8億元，日均持倉客戶數(shù)量達259家。

    基金業(yè)：

    積極引導(dǎo)社會資金流向重點行業(yè)

    為優(yōu)化社會資金合理配置，上海多家基金公司通過發(fā)行相關(guān)主題基金，引導(dǎo)社會資金重點支持生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域，用資本力量支持重點行業(yè)、重點企業(yè)煥發(fā)生機與活力。

    其中，華泰柏瑞基金、國泰基金、富國基金積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用，根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展特點，紛紛布局疫苗主題基金的研究，并于今年6月8日申報了國證疫苗與生物科技ETF基金，成為行業(yè)首批申報跟蹤國證疫苗與生物科技等指數(shù)的疫苗主題基金的公司。

    7月5日，上述3家基金公司申報的疫苗ETF均獲得批文，近期將擇機安排發(fā)行。記者了解到，該主題基金將主要投資于國證疫苗與生物科技指數(shù)成份股及備選成份股，涉及疫苗、血液制品、生物藥物、生物檢驗、生物技術(shù)服務(wù)等細分領(lǐng)域，有助于引導(dǎo)社會資金支持新冠疫苗等抗疫企業(yè)的融資和研發(fā)需求。

    在支持本地經(jīng)濟恢復(fù)方面，匯添富基金于2022年4月28日成立的匯添富中證滬港深張江自主創(chuàng)新50ETF，發(fā)行規(guī)模近12億元，該產(chǎn)品實現(xiàn)了金融資源與科創(chuàng)要素的有機融合，助力上海張江科技產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。國泰君安創(chuàng)新投子公司與臨港新片區(qū)管委會、上海國際集團等戰(zhàn)略合作伙伴共同發(fā)起上海臨港國泰君安科技前沿產(chǎn)業(yè)基金，首期金額達80億元。