中證協(xié)：推動(dòng)投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化建設(shè)

    中國(guó)證券報(bào)記者28日從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，為加強(qiáng)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)規(guī)范，推動(dòng)投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化建設(shè)，督促證券公司加強(qiáng)投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理，進(jìn)一步健全證券公司能力和責(zé)任體系，協(xié)會(huì)研究制定《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》（下稱《指引》），已經(jīng)理事會(huì)審議通過，于28日發(fā)布實(shí)施。

    《指引》充分考慮投行業(yè)務(wù)工作底稿在收集、整理、歸檔以及借閱等過程中存在的問題和難點(diǎn)，并結(jié)合最新監(jiān)管要求，主要從三個(gè)方面作出細(xì)化規(guī)定：一是要求證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“底稿系統(tǒng)”），實(shí)現(xiàn)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、發(fā)行承銷、后續(xù)管理（包括持續(xù)督導(dǎo)、受托管理、存續(xù)期管理）等作業(yè)過程及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿進(jìn)行電子化管理。二是對(duì)底稿系統(tǒng)功能、管理制度進(jìn)行規(guī)范和統(tǒng)一，并鼓勵(lì)證券公司運(yùn)用高科技管理手段，提升系統(tǒng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制水平。三是強(qiáng)化對(duì)證券公司的自律管理力度，明確對(duì)工作底稿目錄、文件名及文件校驗(yàn)碼等信息的事后報(bào)送要求，加強(qiáng)對(duì)證券公司的自律監(jiān)督作用和自律懲戒處罰力度，加強(qiáng)自律規(guī)則執(zhí)行情況檢查和落實(shí)。