證券時(shí)報(bào)記者 程丹
新三板精選層近期表現(xiàn)吸睛,進(jìn)入10月以來,32只個(gè)股普遍放量上漲,部分個(gè)股持續(xù)上攻,其中,同享科技3個(gè)交易日累計(jì)漲幅達(dá)40%。
“市場都在期待轉(zhuǎn)板政策的落地。”多位市場人士表示,近期監(jiān)管層多次釋放轉(zhuǎn)板政策的信號(hào),因轉(zhuǎn)板上市不涉及公開發(fā)行,只是上市板塊和交易所的變更,無需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),滿足交易所規(guī)定的轉(zhuǎn)板上市條件即可,目前精選層轉(zhuǎn)板上市僅差具體轉(zhuǎn)板條件、流程和細(xì)則出臺(tái)。
根據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示,10月9日,精選層32只股票中有31只上漲,單日成交額1.87億元,較節(jié)前(9月30日)增長151.20%;10月12日,32只股票全部上漲,單日成交額擴(kuò)大到3.24億元;10月13日,31只股票上漲,單日成交額2.69億元;10月14日,32只股票漲跌互相現(xiàn)。其中,漲幅超過10%的有18家,其中同享科技累計(jì)超過40%,精選層的漲幅吸睛。
精選層近期的市場表現(xiàn),和連日來持續(xù)的政策利好消息有關(guān)。一方面,監(jiān)管口徑明確“精選層股票相當(dāng)于上市交易的股票”,存量公募基金投資精選層的制度障礙逐漸掃清;另一方面,中辦、國辦印發(fā)《深圳建設(shè)中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)實(shí)施方案(2020-2025年)》,提到建立新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板上市機(jī)制,證監(jiān)會(huì)表示正在抓緊研究出臺(tái)新三板精選層轉(zhuǎn)板相關(guān)規(guī)則等。
安信證券新三板首席分析師諸海濱點(diǎn)評稱,此次存量公募基金若未來修改合同無需召開持有人大會(huì),加之此前新三板公募基金投資比例限制的放寬,以及新三板公募產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)降,這些舉措或許意味著證監(jiān)會(huì)對精選層的高度重視,精選層場內(nèi)市場的地位再度提升。
與此同時(shí),監(jiān)管層正加緊研究轉(zhuǎn)板制度的政策信號(hào)釋放也促使市場進(jìn)一步火熱。10月12日,證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明公開表示,正在抓緊研究出臺(tái)新三板精選層轉(zhuǎn)板相關(guān)規(guī)則。而在此前一天,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的文件中也提及“建立新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板上市機(jī)制”。
北京南山京石投資合伙人周運(yùn)南認(rèn)為,轉(zhuǎn)板上市是新三板全面深化改革的最頂層設(shè)計(jì),意義深遠(yuǎn)。為精選層企業(yè)提供了一條上市可選路徑,既有利于企業(yè)在不同的市場層次和板塊間進(jìn)行自主的選擇,也節(jié)約了企業(yè)上市的時(shí)間和財(cái)務(wù)成本,同時(shí)有利于企業(yè)專注主業(yè)的發(fā)展。對很多擬IPO的掛牌公司來說,轉(zhuǎn)板上市的制度設(shè)計(jì)是具有較強(qiáng)吸引力的。
因轉(zhuǎn)板上市不涉及公開發(fā)行,只是上市板塊和交易所的變更,無需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),滿足交易所規(guī)定的轉(zhuǎn)板上市條件即可,目前精選層轉(zhuǎn)板上市僅差具體轉(zhuǎn)板條件、流程和細(xì)則出臺(tái),市場期待上交所、深交所以及全國股轉(zhuǎn)具體執(zhí)行細(xì)則的頒布。
在對轉(zhuǎn)板制度期待的同時(shí),市場對精選層的流動(dòng)性始終抱以關(guān)注。首批精選層企業(yè)開始以來,監(jiān)管層加快優(yōu)化規(guī)則提高市場流動(dòng)性,不僅出具了首張違規(guī)減持的罰單,還全面放開新三板“保薦+直投”的監(jiān)管限制,推進(jìn)混合做市制度和融資融券制度,優(yōu)化規(guī)則提高市場吸引力,不少新三板掛牌企業(yè)也通過大股東增持和企業(yè)回購來提高流動(dòng)性。
日前,混合交易業(yè)務(wù)和信息發(fā)布優(yōu)化第三次全網(wǎng)測試已經(jīng)啟動(dòng),精選層混合交易漸行漸近,此外,精選層融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)落地也為流動(dòng)性的改善增加了籌碼。一家大型券商的新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示,存量公募基金入市掃清障礙,和轉(zhuǎn)板制度的有望落地,或?qū)⑦M(jìn)一步提高市場流動(dòng)性。
值得注意的是,精選層將有新鮮“血液”流動(dòng)。新三板第二批精選層企業(yè)發(fā)行在即,5家公司紛紛表示將“穿上綠鞋”。截至10月15日,有4家精選層申報(bào)企業(yè)的發(fā)行申請獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),1家企業(yè)提交核準(zhǔn)。這5家企業(yè)均表示,將根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用“超額配售選擇權(quán)”,即綠鞋機(jī)制。
周運(yùn)南表示,5家企業(yè)本次發(fā)行均可能采用“綠鞋機(jī)制”,一方面是為了保障公開發(fā)行成功,另一方面是為了維護(hù)發(fā)行后股價(jià)穩(wěn)定,降低破發(fā)概率。綠鞋機(jī)制作為成熟資本市場的常用手段,此次在第二批精選層企業(yè)中可能被集中使用,意味著發(fā)行更具市場化。
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