上交所最新發(fā)聲！

    本報(bào)記者 毛藝融

    11月1日，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）官網(wǎng)發(fā)布《上海證券交易所進(jìn)一步深化“開(kāi)門辦審核、開(kāi)門辦監(jiān)管、開(kāi)門辦服務(wù)”工作十條》的通知。

    上交所表示，下一步，將持續(xù)深化“三開(kāi)門”工作，把落實(shí)《“三開(kāi)門”行動(dòng)方案》和《深化“三開(kāi)門”工作十條》相結(jié)合，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，進(jìn)一步樹牢“店小二”意識(shí)，不斷提升監(jiān)管透明度，努力增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方的獲得感，共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)生態(tài)。

    圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

    “三開(kāi)門”工作取得成效

    陽(yáng)光用權(quán)、透明審批。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的監(jiān)督下，上交所2023年3月發(fā)布了《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門辦審核、開(kāi)門辦監(jiān)管、開(kāi)門辦服務(wù)”行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱《“三開(kāi)門”行動(dòng)方案》），首次向社會(huì)系統(tǒng)、全面地公開(kāi)3方面12項(xiàng)行動(dòng)舉措，以公開(kāi)促公正，以公開(kāi)贏公信。

    回顧上交所開(kāi)展“三開(kāi)門”工作這三年來(lái)，“開(kāi)門辦審核”方面，上交所堅(jiān)持明標(biāo)準(zhǔn)、便咨詢、破梗阻、擴(kuò)范圍，讓更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門”，切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求，發(fā)布17項(xiàng)全面注冊(cè)制發(fā)行上市審核類配套規(guī)則，發(fā)布15期《發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》，就發(fā)行上市審核相關(guān)事項(xiàng)與發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)溝通1600余次，電話溝通超10萬(wàn)次，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢超2.4萬(wàn)件。

    “開(kāi)門辦監(jiān)管”方面，上交所堅(jiān)持廣宣導(dǎo)、暢溝通、重調(diào)研、強(qiáng)協(xié)同，持續(xù)做好監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送及培訓(xùn)，主動(dòng)聽(tīng)取市場(chǎng)意見(jiàn)提升監(jiān)管質(zhì)效。發(fā)布監(jiān)管速遞19期、監(jiān)管微課21期，開(kāi)展“部門負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動(dòng)近450場(chǎng)，共計(jì)接待到訪公司近600家次。

    “開(kāi)門辦服務(wù)”方面，上交所堅(jiān)持樹品牌、優(yōu)體驗(yàn)、建專欄、強(qiáng)監(jiān)督，持續(xù)推動(dòng)全產(chǎn)品線綜合服務(wù)體系建設(shè)，優(yōu)化整合開(kāi)門渠道。上交所一網(wǎng)通辦門戶和移動(dòng)端已實(shí)現(xiàn)六類用戶477項(xiàng)業(yè)務(wù)通辦，推出股票投資、企業(yè)上市、信息披露、債券發(fā)行上市、REITs發(fā)行上市5件高效辦成一件事。今年開(kāi)設(shè)的“上交所投服”抖音賬號(hào)已推出40余個(gè)投教產(chǎn)品。開(kāi)展資本市場(chǎng)綜合服務(wù)周活動(dòng)54期，實(shí)現(xiàn)31個(gè)省份全覆蓋。

    突出解決堵點(diǎn)、痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題

    為進(jìn)一步做深做實(shí)“三開(kāi)門”工作，堅(jiān)持抓常、長(zhǎng)抓，久久為功，持續(xù)提升監(jiān)管透明度和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境水平，更加突出解決市場(chǎng)各方關(guān)心關(guān)切的一些堵點(diǎn)、痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，上交所進(jìn)一步制定了《上海證券交易所發(fā)布進(jìn)一步深化“開(kāi)門辦審核、開(kāi)門辦監(jiān)管、開(kāi)門辦服務(wù)”工作十條》（以下簡(jiǎn)稱《深化“三開(kāi)門”工作十條》）。具體內(nèi)容包括以下三個(gè)方面共十條具體舉措。

    一是“把門開(kāi)得更大”。

    更加突出股票審核環(huán)節(jié)的“開(kāi)門”力度，在現(xiàn)場(chǎng)溝通基礎(chǔ)上，保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)發(fā)行上市審核系統(tǒng)，實(shí)時(shí)與審核工作人員進(jìn)行信息溝通。

    暢通與會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的直接溝通渠道，開(kāi)通發(fā)行上市審核系統(tǒng)權(quán)限，在項(xiàng)目申報(bào)前和審核過(guò)程中可以直接進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢溝通。加強(qiáng)審核環(huán)節(jié)重大事項(xiàng)主動(dòng)提醒、重要節(jié)點(diǎn)主動(dòng)反饋、重點(diǎn)問(wèn)題主動(dòng)回應(yīng)。

    更加突出債券市場(chǎng)的“一站式服務(wù)”，深化債券市場(chǎng)審核、監(jiān)管、服務(wù)首接負(fù)責(zé)和會(huì)商聯(lián)動(dòng)機(jī)制，為債券市場(chǎng)參與主體提供一站式響應(yīng)。對(duì)債券發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題和困難，做好充分的溝通解釋，依法依規(guī)提供可行的政策建議。

    更加突出與投資者的常態(tài)化溝通，建立健全與投資者的常態(tài)化溝通機(jī)制，豐富與中小投資者的溝通方式，推進(jìn)投資者訴求處理一體化平臺(tái)建設(shè)，暢通政策咨詢渠道。

    更加突出解決上市公司急難愁盼問(wèn)題，優(yōu)化上市公司信息披露咨詢溝通渠道，每雙周安排專題業(yè)務(wù)接待日，圍繞市場(chǎng)關(guān)注點(diǎn)、共性問(wèn)題等，分專題為上市公司答疑解惑。更加突出市場(chǎng)服務(wù)活動(dòng)的主題化、特色化，優(yōu)化“走進(jìn)上交所”服務(wù)活動(dòng)，探索開(kāi)展國(guó)家戰(zhàn)略主題、地方發(fā)展主題、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)主題、專精特新“小巨人”企業(yè)專項(xiàng)服務(wù)等主題化、特色化服務(wù)活動(dòng)。更加突出廣泛聽(tīng)取會(huì)員機(jī)構(gòu)等各方意見(jiàn)建議，開(kāi)展新一輪會(huì)員調(diào)研，通過(guò)上交所一網(wǎng)通辦“股票市場(chǎng)交易服務(wù)意見(jiàn)收集”線上渠道，在線接收意見(jiàn)建議，定期進(jìn)行意見(jiàn)反饋。

    更加突出對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的支持服務(wù)，建立與基金管理人的對(duì)口服務(wù)機(jī)制，開(kāi)展常態(tài)化走訪調(diào)研，更好了解市場(chǎng)需求，引導(dǎo)基金管理人開(kāi)發(fā)更多滿足廣大投資者需要的風(fēng)險(xiǎn)低、收益穩(wěn)的債券類、紅利類ETF等產(chǎn)品。

    二是“將規(guī)則講得更清”。

    更加突出典型案例解讀和宣導(dǎo)，加強(qiáng)典型案例的梳理和總結(jié)，通過(guò)審核動(dòng)態(tài)、會(huì)員管理動(dòng)態(tài)等渠道發(fā)布指導(dǎo)性案例，做好事前宣傳提醒，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)及時(shí)解決執(zhí)業(yè)共性問(wèn)題。

    更加突出政策解讀形式的豐富性和友好性，業(yè)務(wù)規(guī)則制定修訂后，向市場(chǎng)推出覆蓋各業(yè)務(wù)產(chǎn)品條線的視頻、典型案例、新舊規(guī)則對(duì)比等多種形式的投教產(chǎn)品；在公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)新增《新規(guī)速遞》系列微課，便利上市公司查閱最新規(guī)則。

    三是“讓用戶體驗(yàn)更好”。更加突出優(yōu)化用戶體驗(yàn)，進(jìn)一步提高上交所官網(wǎng)搜索、規(guī)則瀏覽和下載的便利性、易得性；新增上線互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)（IPO網(wǎng)下詢價(jià)申購(gòu)）英文版界面；擴(kuò)展中國(guó)證券博物館展覽空間，開(kāi)發(fā)青少年展廳，延長(zhǎng)博物館閱覽室開(kāi)放時(shí)間，增加觀眾休息空間及便民項(xiàng)目。

（編輯 喬川川）