上交所最新發(fā)聲！

    本報記者 毛藝融

    11月1日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）官網(wǎng)發(fā)布《上海證券交易所進(jìn)一步深化“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”工作十條》的通知。

    上交所表示，下一步，將持續(xù)深化“三開門”工作，把落實《“三開門”行動方案》和《深化“三開門”工作十條》相結(jié)合，切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，進(jìn)一步樹牢“店小二”意識，不斷提升監(jiān)管透明度，努力增強市場參與各方的獲得感，共同營造良好的市場生態(tài)。

    圖片來源：上交所官網(wǎng)

    “三開門”工作取得成效

    陽光用權(quán)、透明審批。在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)和駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組的監(jiān)督下，上交所2023年3月發(fā)布了《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”行動方案》（以下簡稱《“三開門”行動方案》），首次向社會系統(tǒng)、全面地公開3方面12項行動舉措，以公開促公正，以公開贏公信。

    回顧上交所開展“三開門”工作這三年來，“開門辦審核”方面，上交所堅持明標(biāo)準(zhǔn)、便咨詢、破梗阻、擴范圍，讓更多市場主體“走進(jìn)門”，切實保障市場主體的溝通需求，發(fā)布17項全面注冊制發(fā)行上市審核類配套規(guī)則，發(fā)布15期《發(fā)行上市審核動態(tài)》，就發(fā)行上市審核相關(guān)事項與發(fā)行人現(xiàn)場溝通1600余次，電話溝通超10萬次，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢超2.4萬件。

    “開門辦監(jiān)管”方面，上交所堅持廣宣導(dǎo)、暢溝通、重調(diào)研、強協(xié)同，持續(xù)做好監(jiān)管動態(tài)推送及培訓(xùn)，主動聽取市場意見提升監(jiān)管質(zhì)效。發(fā)布監(jiān)管速遞19期、監(jiān)管微課21期，開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動近450場，共計接待到訪公司近600家次。

    “開門辦服務(wù)”方面，上交所堅持樹品牌、優(yōu)體驗、建專欄、強監(jiān)督，持續(xù)推動全產(chǎn)品線綜合服務(wù)體系建設(shè)，優(yōu)化整合開門渠道。上交所一網(wǎng)通辦門戶和移動端已實現(xiàn)六類用戶477項業(yè)務(wù)通辦，推出股票投資、企業(yè)上市、信息披露、債券發(fā)行上市、REITs發(fā)行上市5件高效辦成一件事。今年開設(shè)的“上交所投服”抖音賬號已推出40余個投教產(chǎn)品。開展資本市場綜合服務(wù)周活動54期，實現(xiàn)31個省份全覆蓋。

    突出解決堵點、痛點、難點問題

    為進(jìn)一步做深做實“三開門”工作，堅持抓常、長抓，久久為功，持續(xù)提升監(jiān)管透明度和優(yōu)化營商環(huán)境水平，更加突出解決市場各方關(guān)心關(guān)切的一些堵點、痛點、難點問題，上交所進(jìn)一步制定了《上海證券交易所發(fā)布進(jìn)一步深化“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”工作十條》（以下簡稱《深化“三開門”工作十條》）。具體內(nèi)容包括以下三個方面共十條具體舉措。

    一是“把門開得更大”。

    更加突出股票審核環(huán)節(jié)的“開門”力度，在現(xiàn)場溝通基礎(chǔ)上，保薦機構(gòu)可以通過發(fā)行上市審核系統(tǒng)，實時與審核工作人員進(jìn)行信息溝通。

    暢通與會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)的直接溝通渠道，開通發(fā)行上市審核系統(tǒng)權(quán)限，在項目申報前和審核過程中可以直接進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢溝通。加強審核環(huán)節(jié)重大事項主動提醒、重要節(jié)點主動反饋、重點問題主動回應(yīng)。

    更加突出債券市場的“一站式服務(wù)”，深化債券市場審核、監(jiān)管、服務(wù)首接負(fù)責(zé)和會商聯(lián)動機制，為債券市場參與主體提供一站式響應(yīng)。對債券發(fā)行人和中介機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中可能遇到的問題和困難，做好充分的溝通解釋，依法依規(guī)提供可行的政策建議。

    更加突出與投資者的常態(tài)化溝通，建立健全與投資者的常態(tài)化溝通機制，豐富與中小投資者的溝通方式，推進(jìn)投資者訴求處理一體化平臺建設(shè)，暢通政策咨詢渠道。

    更加突出解決上市公司急難愁盼問題，優(yōu)化上市公司信息披露咨詢溝通渠道，每雙周安排專題業(yè)務(wù)接待日，圍繞市場關(guān)注點、共性問題等，分專題為上市公司答疑解惑。更加突出市場服務(wù)活動的主題化、特色化，優(yōu)化“走進(jìn)上交所”服務(wù)活動，探索開展國家戰(zhàn)略主題、地方發(fā)展主題、重點產(chǎn)業(yè)主題、專精特新“小巨人”企業(yè)專項服務(wù)等主題化、特色化服務(wù)活動。更加突出廣泛聽取會員機構(gòu)等各方意見建議，開展新一輪會員調(diào)研，通過上交所一網(wǎng)通辦“股票市場交易服務(wù)意見收集”線上渠道，在線接收意見建議，定期進(jìn)行意見反饋。

    更加突出對產(chǎn)品創(chuàng)新的支持服務(wù)，建立與基金管理人的對口服務(wù)機制，開展常態(tài)化走訪調(diào)研，更好了解市場需求，引導(dǎo)基金管理人開發(fā)更多滿足廣大投資者需要的風(fēng)險低、收益穩(wěn)的債券類、紅利類ETF等產(chǎn)品。

    二是“將規(guī)則講得更清”。

    更加突出典型案例解讀和宣導(dǎo)，加強典型案例的梳理和總結(jié)，通過審核動態(tài)、會員管理動態(tài)等渠道發(fā)布指導(dǎo)性案例，做好事前宣傳提醒，引導(dǎo)中介機構(gòu)及時解決執(zhí)業(yè)共性問題。

    更加突出政策解讀形式的豐富性和友好性，業(yè)務(wù)規(guī)則制定修訂后，向市場推出覆蓋各業(yè)務(wù)產(chǎn)品條線的視頻、典型案例、新舊規(guī)則對比等多種形式的投教產(chǎn)品；在公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)新增《新規(guī)速遞》系列微課，便利上市公司查閱最新規(guī)則。

    三是“讓用戶體驗更好”。更加突出優(yōu)化用戶體驗，進(jìn)一步提高上交所官網(wǎng)搜索、規(guī)則瀏覽和下載的便利性、易得性；新增上線互聯(lián)網(wǎng)交易平臺（IPO網(wǎng)下詢價申購）英文版界面；擴展中國證券博物館展覽空間，開發(fā)青少年展廳，延長博物館閱覽室開放時間，增加觀眾休息空間及便民項目。

（編輯 喬川川）