本報記者 吳曉璐
繼紫晶存儲案后,又一例適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度案例出現(xiàn)。
10月25日,證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于與天健會計師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認可協(xié)議并中止調(diào)查的公告》以及《中國證監(jiān)會關(guān)于與東興證券股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認可協(xié)議并中止調(diào)查的公告》兩則公告。
圖片來源:證監(jiān)會網(wǎng)站截圖
東興證券、天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱天健所)對其在澤達易盛首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)業(yè)務(wù)上涉嫌未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會立案調(diào)查,兩家機構(gòu)當(dāng)事人分別就上述事項向證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請,證監(jiān)會依法予以受理。10月23日,中國證監(jiān)會分別與上述兩家機構(gòu)當(dāng)事人簽署了承諾認可協(xié)議,并決定中止對當(dāng)事人的調(diào)查。
此前,澤達易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。
兩家機構(gòu)交納懲戒性承諾金
合計1.98億元
公告內(nèi)容顯示,依據(jù)有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會對東興證券及有關(guān)責(zé)任人員(以下簡稱當(dāng)事人)在澤達易盛首次公開發(fā)行股票并上市保薦、承銷、持續(xù)督導(dǎo)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進行了調(diào)查;對天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)及有關(guān)責(zé)任人員(以下簡稱當(dāng)事人)在澤達易盛首次公開發(fā)行股票并上市審計及年報審計中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進行了調(diào)查。兩家機構(gòu)當(dāng)事人分別就上述事項向中國證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請,中國證監(jiān)會依法予以受理。10月23日,中國證監(jiān)會分別與上述兩家機構(gòu)當(dāng)事人簽署了承諾認可協(xié)議,并決定中止對當(dāng)事人的調(diào)查。
根據(jù)承諾認可協(xié)議,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行以下承諾,以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響:
一是交納承諾金。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》第十四條規(guī)定,東興證券交納懲戒性承諾金共計1.05億元;天健所交納懲戒性承諾金共計9261.13萬元。兩家機構(gòu)交納懲戒性承諾金合計1.98億元。
對于投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失,前期東興證券、天健所與其他相關(guān)責(zé)任主體在上海金融法院調(diào)解下共同積極賠付投資者損失,截至目前澤達易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付,當(dāng)事人無需再交納投資者損失部分的承諾金。
綜上,東興證券、天健所應(yīng)當(dāng)在承諾認可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司指定賬戶交納承諾金人民幣1.05億元、9261.13萬元。該部分承諾金將由中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國庫。
二是進行自查整改。東興證券、天健所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會提出的整改要求進行自查整改,嚴肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施,強化合規(guī)風(fēng)控管理能力,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,并在承諾認可協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面整改報告,由中國證監(jiān)會進行核查驗收。
東興證券和天健所有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思,認真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī),積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn),提高執(zhí)業(yè)能力,并在本協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面檢討報告。
投資者此前已獲賠付
2023年12月29日,證監(jiān)會分別與紫晶存儲案四家中介機構(gòu)簽署了承諾認可協(xié)議,對四家中介機構(gòu)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。在4家中介機構(gòu)付出了總計約12.75億元的經(jīng)濟代價(包括10.98億元投資者損失,以及1.77億元承諾金),并按照證監(jiān)會提出的整改要求進行整改后,2024年8月30日,證監(jiān)會依法終止對4家中介機構(gòu)調(diào)查。新證券法實施后首單適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的案件正式落地。
此前,澤達易盛特別代表人訴訟案以調(diào)解結(jié)案,今年1月17日,上海金融法院表示,上海金融法院通過證券登記結(jié)算機構(gòu)向澤達易盛特別代表人訴訟案投資者發(fā)放賠償款共計2.8億余元,現(xiàn)已發(fā)放完畢。因此,此次東興證券、天健所只需要繳納懲戒性承諾金。
今年6月份,在2024陸家嘴論壇上,中國證監(jiān)會主席吳清談及投資者保護時曾表示:“推動更多證券特別代表人訴訟、先行賠付、當(dāng)事人承諾等案例落地,為投資者獲得賠償救濟提供更有力的支持。”10月18日,吳清在2024金融街論壇年會上提出,針對一二級市場定價、投資者保護等制約市場功能發(fā)揮的重點難點問題,以典型案例為切入點帶動制度完善。
業(yè)內(nèi)人士表示,證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是新證券法規(guī)定的新型執(zhí)法方式,在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義,在境外成熟資本市場適用較為普遍。
(編輯 孫倩)
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