證監(jiān)會“三定”方案發(fā)布！

    本報記者 吳曉璐

    11月10日，中國機構(gòu)編制網(wǎng)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》）?！兑?guī)定》確定的主要職責、機構(gòu)設置、人員編制等，是中國證券監(jiān)督管理委員會機構(gòu)職責權(quán)限、人員配備和工作運行的基本依據(jù)，簡稱“三定”方案。

    《規(guī)定》明確了證監(jiān)會16項主要職責，內(nèi)設司局級機構(gòu)19個，機關行政編制572名，其中，主席1名，副主席4名；司局級領導職數(shù)77名。

    明確16項主要職責

    為了規(guī)范中國證監(jiān)會的職能配置、內(nèi)設機構(gòu)和人員編制，推進機構(gòu)、職能、權(quán)限、程序、責任法定化，根據(jù)黨的二十屆二中全會審議通過的《黨和國家機構(gòu)改革方案》、第十四屆全國人民代表大會第一次會議審議批準的《國務院機構(gòu)改革方案》和《中國共產(chǎn)黨機構(gòu)編制工作條例》以及黨中央對資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的有關要求，制定《規(guī)定》。

    《規(guī)定》顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構(gòu)，為正部級。國家發(fā)展和改革委員會的審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責，劃入中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會的投資者保護職責，劃入國家金融監(jiān)督管理總局。

    《規(guī)定》顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會負責貫徹落實黨中央關于金融工作的方針政策和決策部署，把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領導落實到履行職責過程中。主要職責有16項：

    1、依法對證券業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，強化資本市場監(jiān)管職責。

    2、研究擬訂證券期貨基金市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場有關法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場有關監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

    3、監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他權(quán)益類證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算，監(jiān)管證券、股權(quán)、私募及基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托等投資基金活動。

    4、監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他固定收益類證券在交易所市場的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結(jié)算等工作，監(jiān)管政府債券在交易所市場的上市交易活動，負責債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。

    5、監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東、實際控制人、一致行動人等的證券市場行為。

    6、按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標準化期權(quán)合約的上市、交易、結(jié)算和交割，依法對證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)開展的衍生品業(yè)務實施監(jiān)督管理。

    7、監(jiān)管證券期貨交易所和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他全國性證券交易場所，按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關全國性證券交易場所的高級管理人員。

    8、監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金托管機構(gòu)、基金服務機構(gòu)，制定有關機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實施。

    9、監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動，監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)到境外設立分支機構(gòu)。監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設立證券期貨基金機構(gòu)及從事相關業(yè)務，境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。

    10、監(jiān)管證券期貨基金市場信息傳播活動，負責證券期貨基金市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

    11、與有關部門共同依法對會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務等機構(gòu)從事證券服務業(yè)務實施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。

    12、負責證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管，建立科技監(jiān)管體系，制定科技監(jiān)管政策，構(gòu)建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，開展科技應用和安全等風險監(jiān)測、分析、評價、預警、檢查、處置。

    13、依法對證券期貨基金市場違法違規(guī)行為進行調(diào)查，采取相關措施或進行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動，組織風險監(jiān)測分析，依法處置或協(xié)調(diào)推動處置證券期貨基金市場風險。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場所，指導開展風險處置相關工作。

    14、按照建立以中央金融管理部門地方派出機構(gòu)為主的地方金融監(jiān)管體制要求，指導和監(jiān)督與證券期貨基金相關的地方金融監(jiān)管工作，指導協(xié)調(diào)地方政府履行相關金融風險處置屬地責任。

    15、開展證券期貨基金業(yè)的對外交流和國際合作。

    16、完成黨中央、國務院交辦的其他任務。

    在職能轉(zhuǎn)變方面，《規(guī)定》提出，深入貫徹黨中央、國務院關于資本市場的決策部署，深刻把握資本市場的政治性、人民性，堅守監(jiān)管主責主業(yè)，深化股票發(fā)行注冊制改革，推動資本市場改革開放，完善資本市場基礎制度，健全資本市場功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴打擊證券違法活動，加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

    中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)《規(guī)定》第五條（即16項主要職責）所明確的主要職責，編制權(quán)責清單，逐項明確權(quán)責名稱、權(quán)責類型、設定依據(jù)、履責方式、追責情形等。在此基礎上，制定辦事指南、運行流程圖等，進一步優(yōu)化行政程序，規(guī)范權(quán)力運行。

    內(nèi)設正司局級機構(gòu)19個

    據(jù)《規(guī)定》，證監(jiān)會內(nèi)設正司局級機構(gòu)19個：辦公廳（黨委辦公室）、綜合業(yè)務司、發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司、市場監(jiān)管一司、市場監(jiān)管二司（清理整頓各類交易場所辦公室）、證券基金機構(gòu)監(jiān)管司、上市公司監(jiān)管司、期貨監(jiān)管司、債券監(jiān)管司、稽查局、科技監(jiān)管司、法治司、行政處罰委員會辦公室、會計司、國際合作司（港澳臺事務辦公室）、人事教育司（黨委組織部）、內(nèi)審司（黨委巡視工作領導小組辦公室）、黨建工作局（黨委宣傳部）。

    除了之前的“部”改為了“司”，證監(jiān)會新設綜合業(yè)務司，裁撤投保局等。

    人員編制方面，中國證券監(jiān)督管理委員會機關行政編制572名。設主席1名，副主席4名；司局級領導職數(shù)77名（含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關黨委專職副書記1名，機關紀委書記1名）。

    中國證券監(jiān)督管理委員會設立稽查總隊，作為直屬行政機構(gòu)，正司級，行政編制170名，設總隊長1名、副總隊長5名，負責相關案件的調(diào)查、取證，提出處理意見等。

    中國證券監(jiān)督管理委員會對派出機構(gòu)實行垂直管理。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、所屬事業(yè)單位的設置、職責和編制事項另行規(guī)定。

（編輯 孫倩）