證監(jiān)會：推動區(qū)域性股權市場規(guī)范健康發(fā)展 加強區(qū)塊鏈建設和運營安全

    本報記者 謝若琳

    見習記者 毛藝融

    10月20日，為完善多層次資本市場制度體系，推動區(qū)域性股權市場規(guī)范健康發(fā)展，證監(jiān)會起草了《區(qū)域性股權市場監(jiān)管指引第1號—登記結算（征求意見稿）》《區(qū)域性股權市場監(jiān)管指引第2號—區(qū)塊鏈建設（征求意見稿）》《區(qū)域性股權市場監(jiān)管指引第3號—數(shù)據治理和信息報送（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。

    《區(qū)域性股權市場監(jiān)管指引第1號—登記結算（征求意見稿）》以相關法律法規(guī)為基礎，適當借鑒滬深北交易所及新三板等全國性證券交易場所的登記結算業(yè)務模式，結合區(qū)域性股權市場的實際情況與實踐經驗，建立了包括初始登記、變更登記、退出登記、清算交收、其它服務、市場中介機構自律管理等在內的基本業(yè)務規(guī)范框架，明確了區(qū)域性股權市場登記結算業(yè)務的業(yè)務范圍、基本要求。一是明確登記結算機構功能定位，強化機構責任。二是突出監(jiān)管賦能和金融科技保障，結合區(qū)塊鏈建設統(tǒng)一登記要素。三是明確參與各方的責任。四是求同存異，便利多層次資本市場間對接。

    根據2020年證監(jiān)會重點工作安排，區(qū)域性股權市場啟動了區(qū)塊鏈建設試點工作并逐步擴大試點地區(qū)，目前已有25個地區(qū)納入試點名單。2021年10月份，中央網信辦聯(lián)合16個部委組織開展國家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用試點，由證監(jiān)會牽頭“區(qū)塊鏈+股權市場”特色領域試點工作，10家區(qū)域性股權市場納入國家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用試點名單。

    《區(qū)域性股權市場監(jiān)管指引第2號—區(qū)塊鏈建設》以推動資源整合、服務中小微企業(yè)、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為應用導向，對區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈建設和運營安全提出了具體要求。一是提高基礎設施建設水平，彌補短板。二是發(fā)揮新型數(shù)字技術包容靈活優(yōu)勢，激發(fā)創(chuàng)新活力。三是上鏈增信，便利多層次資本市場間聯(lián)通。此外，還明確了各方主體職責、地方業(yè)務鏈建設技術指標、地方業(yè)務鏈技術運維和運營安全、業(yè)務智能合約化、數(shù)據可信共享、創(chuàng)新服務整合等方面的要求。

    《區(qū)域性股權市場監(jiān)管指引第3號—數(shù)據治理和信息報送》以推動區(qū)域性股權市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展為目標，結合區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈建設工作有關要求，對區(qū)域性股權市場數(shù)據治理以及信息報送的范圍、方式、時效性，以及相關主體責任和監(jiān)督管理等方面提出了具體要求。一是打造新一代金融基礎設施，推動數(shù)字化轉型。二是提煉升華數(shù)據治理工作經驗。三是細化信息顆粒度，為穿透監(jiān)管打好基礎。監(jiān)管大數(shù)據倉庫的數(shù)據報表功能，能夠有效優(yōu)化監(jiān)管基礎統(tǒng)計工作，從而更好進行數(shù)據深度核查驗證，甄別潛在風險。此外，數(shù)據報表可與地方金融監(jiān)管部門實現(xiàn)鏈上共享，提升央地協(xié)同監(jiān)管效能。