本報記者 田鵬
8月14日,據深交所官網消息,為了規(guī)范公開發(fā)行公司債券發(fā)行上市審核工作,提高公開發(fā)行公司債券審核會議(以下簡稱“審核會”)的工作質量和透明度,深交所在《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第4號——公開發(fā)行公司債券審核程序》第四章基礎上,制定并發(fā)布了《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第6號——公開發(fā)行公司債券審核會議》(以下簡稱《審核會指引》),進一步細化、明確了審核委員任職條件、履職要求和監(jiān)督管理,以及會議程序等具體事項,并自發(fā)布之日起施行。
具體來看,在明確審核委員的任職條件等方面,《審核會指引》明確,審核委員由深交所委員和所外委員組成,每屆任期兩年,可以連任。審核委員應當具有較高的政治思想素質、理論水平和道德修養(yǎng),堅持原則、公正廉潔、忠于職守,熟悉公司債券相關法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則,熟悉會計、經濟、金融、法律等專業(yè)知識以及公司債券業(yè)務實務。同時,《審核會指引》明確了審核委員的聘任程序和解聘情形。
《審核會指引》提出,審核委員應當保證足夠的時間和精力參與審核會,獨立發(fā)表意見,遵守回避制度和會前承諾書制度,履行相關報告和通知義務。審核委員應當保守國家秘密、商業(yè)秘密,不得私下接觸發(fā)行人、中介機構及其相關人員,不得利用審核委員身份牟利。
此外,《審核會指引》明確了審核委員抽選、會議通知、回避處理、會議取消、會議暫停、會議結果及其處理、暫緩審議等審核會的具體程序事項。
同時,《審核會指引》明確規(guī)定發(fā)行人、中介機構及其相關人員不得影響、干擾審核委員審議,同時確立了深交所對審核委員的監(jiān)督舉報機制,明確深交所可以對違規(guī)委員進行談話提醒、批評教育或者予以解聘,并可以將審核委員的履職情況通報其所在單位。
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