證券業(yè)發(fā)展報(bào)告 | 證券行業(yè)人才發(fā)展篇

    【編者按】《中國(guó)證券業(yè)發(fā)展報(bào)告（2022）》是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)第20年編撰出版的證券行業(yè)年度報(bào)告，包括1篇總報(bào)告、6篇分報(bào)告、10篇專(zhuān)題報(bào)告以及針對(duì)證券行業(yè)開(kāi)展的13類(lèi)15項(xiàng)1205份反饋問(wèn)卷調(diào)查形成的行業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)。為生動(dòng)展現(xiàn)報(bào)告亮點(diǎn)內(nèi)容與特色問(wèn)卷數(shù)據(jù)，現(xiàn)節(jié)選推出報(bào)告系列精編。該篇為系列精編之三。

    一、證券行業(yè)人才數(shù)量與結(jié)構(gòu)

    證券從業(yè)人員數(shù)量情況

      截至2021年底，證券行業(yè)登記從業(yè)人員數(shù)量為35.98萬(wàn)人，較2020年末小幅上漲3.75%。從證券公司調(diào)研信息數(shù)據(jù)來(lái)看，2021年與上年趨勢(shì)基本一致，證券公司總部及分支機(jī)構(gòu)人員增長(zhǎng)呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)差異、頭部集中的特征，即人員增長(zhǎng)主要集中在大型公司及總部。

表1 2019—2021年證券行業(yè)人員總體情況

     資料來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息，統(tǒng)計(jì)范圍包括證券公司（含證券經(jīng)紀(jì)人）、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。 

    證券從業(yè)人員結(jié)構(gòu)情況

    成熟人才占比有所提升。證券行業(yè)36歲以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、專(zhuān)業(yè)實(shí)力強(qiáng)的成熟人才的占比不斷提高，占比從2019年的38.35%提升到2021年的41.68%，行業(yè)人員平均年齡從2019年的35.04歲上升到35.74歲。

    司齡10年以上員工趨于穩(wěn)定。證券行業(yè)司齡10年以上的人員所占比例小幅上升。其中，分支機(jī)構(gòu)司齡11—19年人員占比自2019年的16.88%上升至2021年的20.57%，變化較為顯著。

    學(xué)歷結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。證券公司從業(yè)人員碩士及以上學(xué)歷占比從2019年的28.90%上升到2021年的33.43%，大專(zhuān)及以下學(xué)歷占比從9.91%下降至7.73%，博士學(xué)歷占比保持在0.9%左右的水平。

    專(zhuān)業(yè)化水平不斷提升。2019—2021年，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）、律師、特許金融分析師（CFA三級(jí)）、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM二級(jí)）資質(zhì)的從業(yè)人員占比持續(xù)增加。在各類(lèi)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)中，具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）資質(zhì)的從業(yè)人員占比最高，近三年穩(wěn)定在6%以上。

    國(guó)際化人才持續(xù)引入。2019—2021年，證券行業(yè)對(duì)具備境外工作經(jīng)驗(yàn)或留學(xué)背景的人員引進(jìn)力度不斷加大，總部中具有境外工作經(jīng)驗(yàn)（2年及以上）人員占比由2.04%提升至2.65%，具有境外留學(xué)背景的人員占比由21.85%提升至28.74%。

    二、證券公司總部人員情況

    2021年證券公司總部各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，業(yè)務(wù)人員及職能人員數(shù)量均較2020年顯著增長(zhǎng)，業(yè)務(wù)人數(shù)與職能人數(shù)比約為2：1左右。

表2 2021年證券公司總部業(yè)務(wù)人員與職能人員構(gòu)成與變動(dòng)情況（單位：%）

    資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有111家證券公司有效反饋了總部業(yè)務(wù)人員和職能人員構(gòu)成情況，業(yè)務(wù)人員含經(jīng)紀(jì)、投行、自營(yíng)、研究、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售、財(cái)富管理、資管、托管、互聯(lián)網(wǎng)金融、柜臺(tái)、國(guó)際業(yè)務(wù)等，職能人員含內(nèi)控、人力、計(jì)財(cái)、IT、運(yùn)營(yíng)、存管、清算、戰(zhàn)略、董監(jiān)辦、行政等。

    從人員占比來(lái)看，2021年證券公司總部投行業(yè)務(wù)、信息技術(shù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是人力投放的主要方向，人員占比均超過(guò)10%，三者合計(jì)占比超過(guò)半數(shù)，其中投行業(yè)務(wù)人數(shù)最多，占比近30%。

    從人員增長(zhǎng)來(lái)看，各業(yè)務(wù)線2021年人員均有所增長(zhǎng)，平均增幅近12%，財(cái)富管理及自營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)最快，2021年增幅均超過(guò)20%；信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、托管業(yè)務(wù)、研究及機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員持續(xù)增長(zhǎng)，增幅超過(guò)15%；戰(zhàn)略發(fā)展、投資銀行、黨建群團(tuán)、人力資源管理、行政管理人員2021年增幅超過(guò)10%。

表3 2021年證券公司總部各業(yè)務(wù)線人員構(gòu)成與變動(dòng)情況

資料來(lái)源：調(diào)研信息，各業(yè)務(wù)條線有效反饋問(wèn)卷數(shù)根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)開(kāi)展情況略有差異。

    三、證券公司分支機(jī)構(gòu)人員情況

    2019—2021年，證券公司分支機(jī)構(gòu)人員規(guī)模穩(wěn)定增長(zhǎng)，2021年增幅約5%，平均人數(shù)1707人，6家證券公司分支機(jī)構(gòu)人數(shù)超過(guò)6000人，8家證券公司在4000—6000人之間，13家證券公司在2000—4000人之間，49家證券公司在500—2000人之間，30家證券公司在500人以下。

    從人員構(gòu)成來(lái)看，零售業(yè)務(wù)人員占比最高，超過(guò)50%，增長(zhǎng)較穩(wěn)定。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員占比較少，不足5%，且人員規(guī)模呈負(fù)增長(zhǎng)。財(cái)富管理業(yè)務(wù)人員漲幅最快，近29%。分支機(jī)構(gòu)中后臺(tái)人員占比略有下降。

表4 2021年證券公司分支機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成與增長(zhǎng)（單位：%）

資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有88家證券公司有效反饋了分支機(jī)構(gòu)相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    四、證券公司各業(yè)務(wù)線人員構(gòu)成情況

    證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，證券公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員增幅約12%，較2020年有較大提升，且人員占比較高。2021年平均人數(shù)131人，5家證券公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理人員配置超過(guò)300人，7家證券公司在200—300人之間，26家證券公司在100—200人之間，30家證券公司在50—100人之間，35家證券公司在50人以下。

    財(cái)富管理及互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)近三年人員持續(xù)增長(zhǎng)，且2021年增幅有顯著提升，漲幅分別為28.92%和18.33%，財(cái)富管理業(yè)務(wù)條線人員增長(zhǎng)位居各業(yè)務(wù)條線首位。

表5 2021年證券公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長(zhǎng)率（單位：%）

資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有101家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    投行業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年投行業(yè)務(wù)人員規(guī)模增長(zhǎng)約13%，平均人數(shù)為325人。7家證券公司投行業(yè)務(wù)人員配置超過(guò)1000人，13家證券公司在500—1000人之間，18家證券公司在300—500人之間，36家證券公司在100—300人之間，32家證券公司少于100人。

    2021年股權(quán)融資和債券融資兩項(xiàng)業(yè)務(wù)人員合計(jì)占比超過(guò)投資銀行人員總數(shù)的70%，且人員規(guī)模增長(zhǎng)顯著，增幅均超過(guò)15%，其中股權(quán)融資人數(shù)最多，占比約47%；投行業(yè)務(wù)質(zhì)控、內(nèi)核、存續(xù)期管理等內(nèi)控人員均有一定增幅，其中質(zhì)控人員增幅達(dá)17%。

表6 2021年證券公司投資銀行業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長(zhǎng)率（單位：%）

資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有92家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    自營(yíng)業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年證券公司自營(yíng)條線人員同比增長(zhǎng)約24%，在各條線人員增幅中排名前列。自營(yíng)業(yè)務(wù)平均人數(shù)69人，15家證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)人員配置超過(guò)100人，33家證券公司在50—100人之間，27家證券公司在20—50人之間，28家證券公司在20人以下。

    債券投資人員占比最高，接近50%；權(quán)益投資人員占比約21%；量化投資及新三板做市人員占比相對(duì)較少，不足10%；衍生品投資人員占比提升至18%。

表7 2021年證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長(zhǎng)率（單位：%）

    資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有92家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    研究及機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，研究及機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員同比增長(zhǎng)超過(guò)15%，平均人數(shù)83人，15家證券公司研究及機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員配置超過(guò)200人，17家證券公司在100—200人之間，12家證券公司在50—100人之間，30家證券公司在20—50人之間，31家證券公司在20人以下。從人員構(gòu)成來(lái)看，研究員與機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員占比約7：3，人員規(guī)模均快速增長(zhǎng)，增幅約13%—15%。

表8 2021年證券公司研究及機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員構(gòu)成與增長(zhǎng)率（單位：%）

    資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有102家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，增幅約4%，平均人數(shù)80人，7家證券公司資管業(yè)務(wù)人員配置超過(guò)200人，16家證券公司在100—200人之間，26家證券公司在50—100人之間，31家證券公司在20—50人之間，14家證券公司在10人以下。

    資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)線人員情況

    2021年，證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)人員增幅近17%，較2020年增幅顯著提升，平均人數(shù)52人。4家證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)人員配置超過(guò)100人，7家證券公司在50—100人之間，9家證券公司在20—50人之間，21家證券公司在20人以下。

    內(nèi)控條線人員情況

    近年來(lái)，證券公司高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，內(nèi)控人員規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)。2021年，內(nèi)控人員同比增長(zhǎng)近9%，平均人數(shù)60人，8家證券公司內(nèi)控條線人員配置超過(guò)150人，8家證券公司在100—150人之間，30家證券公司在50—100人之間，45家證券公司在20—50人之間，18家證券公司在20人以下。

    從人員構(gòu)成來(lái)看，內(nèi)控條線中合規(guī)與風(fēng)控人員配置占比最高，均超過(guò)30%，合計(jì)占比超過(guò)70%。

表9 2021年證券公司內(nèi)控人員構(gòu)成與增長(zhǎng)率（單位：%）

    資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有109家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    信息技術(shù)人員情況

    數(shù)字化浪潮下，證券公司將金融科技視作核心競(jìng)爭(zhēng)力之一，并持續(xù)加大投入，在金融科技人才隊(duì)伍建設(shè)方面不斷發(fā)力。近兩年，證券公司信息技術(shù)人員規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，均保持15%以上增幅，2021年增幅近20%。從人員構(gòu)成來(lái)看，研發(fā)人員和運(yùn)維人員接近6：4，研發(fā)人員增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)高于運(yùn)維人員。

表10 2021年證券公司信息技術(shù)人員構(gòu)成與增長(zhǎng)率（單位：%）

    資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有96家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    人力資源管理人員情況

    近三年，行業(yè)人力資源管理隊(duì)伍不斷壯大，2021年，人力資源管理人員規(guī)模同比增長(zhǎng)近13%，平均人數(shù)17人，12家證券公司人力資源管理人員配置超過(guò)30人，11家證券公司在20—30人之間，43家證券公司在10—20人之間，42家證券公司在10人以下。

表11 2021年證券公司人力資源管理人員構(gòu)成與增長(zhǎng)率（單位：%）

    資料來(lái)源：調(diào)研信息，共有95家證券公司有效反饋了相關(guān)人員構(gòu)成情況。

    黨務(wù)、工會(huì)、團(tuán)委、紀(jì)檢人員情況

    近年來(lái)，證券行業(yè)踐行新發(fā)展理念，高度重視黨建和紀(jì)檢工作，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)黨建與業(yè)務(wù)發(fā)展深度融合，黨建群團(tuán)及紀(jì)檢人員配置逐步加強(qiáng)。2021年，黨務(wù)、工會(huì)、團(tuán)委、紀(jì)檢相關(guān)人員增幅達(dá)13%，平均配置人數(shù)10人，11家證券公司相關(guān)人員配置超過(guò)20人。

    注釋?zhuān)?/strong>

    [1]HRBP：人力資源業(yè)務(wù)伙伴，是企業(yè)派駐到各個(gè)業(yè)務(wù)或事業(yè)部的人力資源管理者，主要協(xié)助各業(yè)務(wù)單元的員工發(fā)展、人才發(fā)掘、能力培養(yǎng)等方面工作。

    [2]共享服務(wù)中心：是企業(yè)將各業(yè)務(wù)單元所有與人力資源管理有關(guān)的行政事務(wù)性工作集中起來(lái)，通過(guò)對(duì)人員、技術(shù)和流程的有效整合，為企業(yè)所有的業(yè)務(wù)單元提供標(biāo)準(zhǔn)化和精簡(jiǎn)化的人力資源管理服務(wù)。

（編輯 何帆 才山丹）